一、單項選擇題

　　1.【解析】答案為D。委托是指投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令。委托根據(jù)買賣證券的方向劃分為買進委托和賣出委托。

　　2.【解析】答案為A。證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。

　　3.【解析】答案為D。我國證券交易所采用兩種競價方式：集合競價和連續(xù)競價。集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　4.【解析】答案為C。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。

　　5.【解析】答案為C。傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用，或證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　6.【解析】答案為A。1990年11月26日，經(jīng)國務院授權、中國人民銀行批準，上海證券交易所于1990年11月26日正式成立，并于同年12月19日在上海開張營業(yè)。

　　7.【解析】答案為B。電話自動委托就是用電話拔通委托人開設資金賬戶的證券營業(yè)部柜臺的電話自動委托系統(tǒng)，用電話上的數(shù)字和符號鍵輸入委托人想買進或賣出股票的代碼、數(shù)量和價格從而完成委托。電腦自動委托就是委托人在證券營業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買進或賣出股票的代碼、數(shù)量和價格，由電腦來執(zhí)行委托人的委托指令。電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑密碼識別。

　　8.【解析】答案為B。證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。

　　9.【解析】答案為A。目前，上海證券賬戶當日開立，次一交易日(T+1日)生效。深圳證券賬戶當日開立，當日(T日)即可用于交易。

　　10.【解析】答案為C。我國《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定：“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的投資基金證券除外�！�

　　11.【解析】答案為A。《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》規(guī)定，證券交易所會員應當設會員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項業(yè)務往來。

　　12.【解析】答案為C。認股權證是投資人于支付權利金購得權證后，有權于某一特定期間或到期日，按約定的價格，認購或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權證的交易實屬一種期權的買賣。

　　13.【解析】答案為C。信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。

　　14.【解析】答案為A�！渡虾ＷC券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》第九條規(guī)定，無法連續(xù)交易是指：(1)本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(2)本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(3)10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;(4)10%以上的證券中斷交易等情形。

　　15.【解析】答案為D。投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向具有資格的證券公司提交申請。

　　16.【解析】答案為A。根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格應符合下列規(guī)定：(1)股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%;(2)基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的70%。集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。

　　17.【解析】答案為B。中國證券登記結算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。

　　18.【解析】答案為C。同自營業(yè)務相比，證券經(jīng)紀業(yè)務具有業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權威性、客戶資料的保密性的特點。

　　19.【解析】答案為C。對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。

　　20.【解析】答案為C。證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　21.【解析】答案為C。場外交易市場，是指在交易所外由證券買賣雙方當面議價成交的市場。它沒有固定的場所，其交易主要利用電話進行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺市場、銀行間債券市場、店頭市場。

　　22.【解析】答案為A。按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　23.【解析】答案為D。集中性市場營銷策略，又稱密集性策略，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。運用此種策略追求的是在一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略和客戶集中策略三種。

　　24.【解析】答案為C。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

　　25.【解析】答案為A。根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。

　　26.【解析】答案為A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。

　　27.【解析】答案為C。2005年4月底，我國開始啟動了股權分置改革試點工作。

　　28.【解析】答案為C。證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　29.【解析】答案為A。可轉(zhuǎn)換債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊企業(yè)債券�？赊D(zhuǎn)換債券具有債權和期權的雙重特性。

　　30.【解析】答案為B。經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構使用，故A選項錯誤。深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元，故C選項錯誤。會員可通過多個網(wǎng)關進行一個交易單元的交易申報，也可以通過一個網(wǎng)關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報，故D選項錯誤。通過交易單元，會員可以進行交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回，故B選項正確。

　　31.【解析】答案為B。交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位置，其實質(zhì)還包括了交易資格的含義，即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。證券交易所會員應當至少取得并持有1個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。

　　32.【解析】答案為A。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　33.【解析】答案為C。在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各國證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。

　　34.【解析】答案為A。證券交易成交后，首先要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數(shù)量進行計算。這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。清算結束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過程屬于交收。清算和交收是證券結算的兩個方面。

　　35.【解析】答案為A。人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。

　　36.【解析】答案為C。零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。

　　37.【解析】答案為B。證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程是確保營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務各環(huán)節(jié)順利運轉(zhuǎn)及規(guī)范運作、減少業(yè)務差錯、提高工作效率和服務質(zhì)量的重要制度。

　　38.【解析】答案為B。證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷。證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的內(nèi)容包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務銷售和客戶服務三個方面。

　　39.【解析】答案為D。分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，是股東實現(xiàn)自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權登記日。

　　40.【解析】答案為B。全國鋃行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構為主的機構投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。

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