21、 投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易( )。

　　A.資金賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　22、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對，楚用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　23、 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　24、( )下營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標(biāo)市場，對每個細(xì)分市場設(shè)計獨立的營銷組合，并對不同的細(xì)分市場進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

　　A.集中性市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C. 無差異市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )罰款。

　　A. l倍以上5倍以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　26、 目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　27、 按照行為因素細(xì)分來細(xì)分客戶行為時，行為因素的具體變量不包括( )。

　　A.購買渠道

　　B.購買時機(jī)

　　C.忠誠度

　　D.投資動機(jī)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　28、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

　　A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.會員分級結(jié)算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購

　　D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　29、 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營企業(yè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　30、 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日()申購資金全部到位。

　　A.15:00后

　　B.16:00后

　　C.15:00前

　　D.16:00前

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　31、 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過()進(jìn)行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　32、 報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報價系統(tǒng)申報。

　　A.價格高低

　　B.數(shù)量多少

　　C.規(guī)模大小

　　D.時間先后

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　33、 對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認(rèn)購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的( )。

　　A.交易時間

　　B.撮合交易時間

　　C.詢價時間

　　D.大宗交易時間

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　34、 常見的內(nèi)幕交易行為有()。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　35、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。

　　A.建立專用自營賬戶

　　B. 將自營賬戶借給他人使用

　　C. 使用他人名義和非自營席位變相自營

　　D.賬外自營

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　36、 以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是()。

　　A. 銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡單、清晰，費時少

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　37.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。A.20%　B.50%

　　C.70%　D.100%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　38、 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。

　　A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

　　B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.處以20萬元的罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　39、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　D.結(jié)算托管部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　40、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

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