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　　1、 ()我國股指期貨開始上市交易。

　　A.2009年10月30日

　　B.2010年3月31日

　　C.2010年4月16日

　　D.2010年5月1日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　2、 開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　A.基金份額凈值

　　B.基金份額累計(jì)凈值

　　C.基金資產(chǎn)凈值

　　D.基金期末資產(chǎn)凈值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　3、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)或證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。

　　A.500萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　4、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，()是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.專門委員會(huì)

　　D.投資決策委員會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　5、 上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易中一級(jí)交易商提供的雙邊報(bào)價(jià)，就采用了( )的機(jī)制。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動(dòng)

　　D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　6、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是( )。

　　A.實(shí)際股票價(jià)格

　　B.實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

　　C.投資組合總市值

　　D.上證50指數(shù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　7、 根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　A.交易的時(shí)間不同

　　B.交易的期限不同

　　C.交易合約的內(nèi)容不同

　　D交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　8、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。

　　A國債

　　B.A股

　　C.B股

　　D.權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　9、在我國證券市場的實(shí)際運(yùn)作中，目前是通過證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　10、 上海證券交易所債券買斷式回購交易的買賣申報(bào)數(shù)量為()。

　　A.1手或其整數(shù)倍

　　B.100手或其整數(shù)倍 (債券質(zhì)押式)

　　C.10張或其整數(shù)倍　D.1000手或其整數(shù)倍

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間l3：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?　　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.甲、丁、乙、丙

　　D.丁、甲、乙、丙

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　12、 如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

　　C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　D.中間價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　13、 上海證券交易所規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。

　　A.基金交易

　　B.權(quán)證交易

　　C.債券買斷式回購交易

　　D.債券質(zhì)押式回購交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　14、 深圳證券賬戶當(dāng)日開立，()即可用于交易。

　　A.當(dāng)日

　　B.次一交易日

　　C.第二個(gè)工作日

　　D.第二天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　15、 中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　16、 證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動(dòng)，是指()以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　17、 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()。

　　A.10手

　　B.100手

　　C.500手

　　D.5000手

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　18.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。

　　A.價(jià)格優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.后買先賣

　　D.先賣后買

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　19、 下列不屬于委托****利的是()。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

　　C.對(duì)證券交易過程的知情權(quán)

　　D.隨時(shí)變更或撤銷委托

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　20、( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.客戶服務(wù)

　　B.客戶招攬

　　c.客戶咨詢

　　D.客戶反饋

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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