參考答案

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B

　　【解析】2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

　　2.C

　　【解析】從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　3.D

　　【解析】回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)。

　　4.A

　　【解析】2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

　　5.C

　　【解析】證券交易機(jī)制從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

　　6.C

　　【解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易。

　　7.B

　　【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再 征收。

　　8.A

　　【解析】對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立1個(gè)。

　　9.D

　　【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

　　10.A

　　【解析】證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

　　11.A

　　【解析】中小企業(yè)板開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3%。

　　12.C

　　【解析】債券買斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格。

　　13.B

　　【解析】申報(bào)方數(shù)量不明確的，上證交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交。

　　14.D

　　【解析】每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱。

　　15.D

　　【解析】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15：00～15：30。

　　16.B

　　【解析】在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

　　17.A

　　【解析】證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。

　　18.C

　　【解析】C項(xiàng)屬于無法正常開始交易的情形。

　　19.B

　　【解析】在具備了證券賬戶的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。

　　20.C

　　【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　21.D

　　【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。

　　22.D

　　【解析】對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。

　　23.B

　　【解析】自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。

　　24.A

　　【解析】差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。

　　25.B

　　【解析】網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

　　26.C

　　【解析】深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。

　　27.A

　　【解析】采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。

　　28.D

　　【解析】上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。

　　29.B

　　【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　30.D

　　【解析】股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。

　　31.C

　　【解析】目前，銀行間市場(chǎng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易品種主要是債券。

　　32.A

　　【解析】證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。

　　33.C

　　【解析】操縱證券市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　34.B

　　【解析】公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%，屬于內(nèi)幕消息。

　　35.A

　　【解析】交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少，屬于柜臺(tái)自營(yíng)買賣的特點(diǎn)。

　　36.D

　　【解析】證券交易所的監(jiān)管要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表。

　　37.A

　　【解析】單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理汁劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　38.C

　　【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　39.B

　　【解析】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。40.A

　　【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　41.C

　　【解析】訌E券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　42.D

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的資格管理原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　43.C

　　【解析】證券市場(chǎng)上客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。

　　44.B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。

　　45.I)

　　【解析】證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保汪金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。

　　46.B

　　【解析】融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　47.C

　　【解析】賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)賣券，結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。

　　48.D

　　【解析】作為融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券，日均漲跌幅的波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。此處的“基準(zhǔn)指數(shù)”，在上海證券交易所是指上證綜合指數(shù)。49.C

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行質(zhì)押庫(kù)制度。

　　50.B

　　【解析】在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬(wàn)手。

　　51.A

　　【解析】債券回購(gòu)成交通知單與參與者簽署的債券回購(gòu)主協(xié)議是確認(rèn)債券回購(gòu)交易確立的合同文件。

　　52.B 【解析】買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　53.C

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定。

　　54.B

　　【解析】上海、征券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度。

　　55.D

　　【解析】證券和資金實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的考慮。

　　56，C

　　【解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。

　　57.A

　　【解析】經(jīng)過初始登記手續(xù)，投資者持有該證券的事實(shí)得到確認(rèn)。

　　58.C

　　【解析】與滾動(dòng)交收相對(duì)應(yīng)的是會(huì)計(jì)日交收，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。

　　59.B

　　【解析】中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。

　　60.A

　　【解析】為收回墊付款項(xiàng)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要處置證券，但如果處置時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格低于先前的成交價(jià)，變賣所得將不足以彌補(bǔ)此前的墊付款項(xiàng)，這一風(fēng)險(xiǎn)即為價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。

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