第 1 頁:單選題 |
第 3 頁:多選題 |
第 6 頁:判斷題 |
81.上海證券交易所開盤集合競價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括( )等。
A.證券代碼
B.周交易均價(jià)
C.前收盤價(jià)
D.最新成交價(jià)
82.固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易,其形式包括( )。(1分)
A.交易商之間的交易
B.交易商與客戶之間的交易
C.結(jié)算公司與交易商之間的交易
D.結(jié)簿公司與客戶之間的交易
83.自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的,需要提供( )。
A.繼承公證書
B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件
C.繼承人身份證原件及復(fù)印件
D.股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明
84.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所,證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件主要有( )。
A.注冊資本金在一定金額以上
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C.連續(xù)兩年盈利
D.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)
85.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( )。
A.增強(qiáng)法制觀念,提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營意識,充分認(rèn)識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失
B.建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度,特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程,完善內(nèi)控制度,做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循
C.嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)
D.加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制
86.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定,下列各項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦的有( )。
A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議
87.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。
A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)市值配售
C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
88.下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法,正確的有( )。(1分)
A.T-5日前為申請材料送交日
B.T-2日1前為中國結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日
C.T-1日前為向證券交易所提交公告申請日
D.T日為公告刊登日
89.如公司股東大會審議的事項(xiàng)涉及( )等,公司還應(yīng)在股權(quán)登記Et后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。
A.增發(fā)新股
B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
C.向原有股東配售股份
D.重大資產(chǎn)重組
90.在以下( )情況下,投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A.將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人
C.登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D.轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請
91.權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,下列關(guān)于計(jì)算漲跌幅公式的說法正確的有( )。(1分)
A.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×125%×行權(quán)比例
B.權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格-標(biāo)的證券前一日收盤價(jià))×25%×行權(quán)比例
C.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×125%×行權(quán)比例
D.權(quán)證跌幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格-(標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格)×25%×行權(quán)比例
92.證券公司申請報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格,應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交的文件有( )。
A.從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的申請書
B.代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書
C.設(shè)置報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專門機(jī)構(gòu),配備必要專職人員,并由公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常業(yè)務(wù)管理的說明
D.從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)定及相關(guān)說明
93.下列關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述,正確的有( )。(1分)
A.優(yōu)點(diǎn)是:市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性
B.缺點(diǎn)是:股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購
C.優(yōu)點(diǎn)是:減輕交易系統(tǒng)的壓力
D.優(yōu)點(diǎn)是:股價(jià)穩(wěn)定
94.自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的( )等原則。
A.自營總規(guī)模的控制
B.資產(chǎn)配置比例控制
C.項(xiàng)目集中度控制
D.證券品種比例控制
95.中國證監(jiān)會制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的目的有( )。
A.防范風(fēng)險(xiǎn)
B.隔離風(fēng)險(xiǎn)
C.保障期貨利益最大化
D.協(xié)調(diào)證券公司和期貨公司的關(guān)系
96.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。
A.投資決策執(zhí)行情況
B.自營資產(chǎn)質(zhì)量
C.自營盈虧情況
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況
97.證券公司董事會在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司( )情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A.資產(chǎn)
B.負(fù)債
C.損益
D.現(xiàn)金流
98.下列屬于內(nèi)幕信息知情人的有( )。
A.發(fā)行人的高級管理人員
B.發(fā)行人控股的公司
C.中國證監(jiān)會的工作人員
D.持有公司3%股份的股東
99.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有( )。(1分)
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
100.以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性,即證券公司與客戶是“一對多”
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過專門賬戶投資運(yùn)作
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