二、多選題(共60題40分，其中已標明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　61.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關系是(　　)。

　　A.相互促進

　　B.相互制約

　　C.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　D.證券交易是證券發(fā)行的保證

　　62.下列關于金融期權的說法中，正確的有(　　)。(1分)

　　A.金融期權交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動

　　B.看漲期權賦予期權購買者有買人的權利

　　C.金融期權合約是由交易雙方訂立的、以金融期權為標的物的標準化合約

　　D.金融期權合約的買人者需支付期權費

　　63.下列市場中，不屬于證券交易市場的有(　　)。

　　A.一級市場

　　B.發(fā)行市場

　　C.柜臺市場

　　D.初級市場

　　64.下列交易中，屬于證券交易的有(　　)。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.存貨單交易

　　D.基金交易

　　65.下列屬于證券登記結算機構職能的有(　　)。(1分)

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立

　　B.證券的存管和過戶

　　C.證券持有人名冊登記

　　D.受投資人的委托派發(fā)權益

　　66.從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可分為(　　)

　　A.定期交易系統

　　B.指令驅動系統

　　C.報價驅動系統

　　D.連續(xù)交易系統

　　67.對于不履行義務的會員，證券交易所的處罰種類包括(　　)。

　　A.批評

　　B.罰款

　　C.暫停交易

　　D.取消會員資格

　　68.下列關于設立證券公司的條件，正確的有(　　)。(1分)

　　A.有合格的經營場所和業(yè)務設施

　　B.有完善的風險管理與內部控制制度

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格

　　D.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣3億元

　　69.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商為客戶保密的資料包括(　　)。

　　A.股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼

　　B.買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格

　　C.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量

　　D.資金賬戶中的資金余額

　　70.下列關于證券賬戶開立流程和規(guī)定的敘述中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由中國結算公司直接受理

　　B.特殊法人機構投資者需要前往中國結算上海分公司和深圳分公司現場辦理開戶手續(xù)

　　C.自然人及一般機構開立證券賬戶，可以通過中國結算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構辦理

　　D.上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易;深圳證券賬戶當日開立，次一交易日生效

　　71.證券交易所對上市公司股票交易實行退市風險警示的情形包括(　　)。

　　A.最近3年連續(xù)虧損

　　B.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內未改正，且公司股票已停牌2個月

　　C.在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月

　　D.處于股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個年度報告披露日期間

　　72.證券營業(yè)部咨詢服務的主要內容包括(　　)。(1分)

　　A.向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項

　　B.及時在營業(yè)大廳公布證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關重大信息

　　C.記錄上市公司的有關配股、送股比例及紅利情況

　　D.向投資者揭示入市風險及防范措施

　　73.經紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求有(　　)。

　　A.前、后臺分離和崗位分離

　　B.相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪

　　C.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理

　　D.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務

　　74.由于網上委托處于全開放的互聯網之中，投資者應充分了解和認識到的風險有(　　)。

　　A.由于互聯網和移動通訊網絡數據傳輸等原因，交易指令可能會出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤等情況

　　B.投資者賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒

　　C.網絡服務器可能會出現故障及其他不可預測的因素，行情信息及其他證券信息可能會出現錯誤或延遲

　　D.投資者的網絡終端設備及軟件系統與證券公司所提供的網上交易系統不兼容，無法下達委托或委托失敗

　　75.《關于實施有關問題的通知》規(guī)定，境外合格機構投資者的境內證券投資，應當遵循相關的持股比例限制，以下說法正確的有(　　)。(1分)

　　A.單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%

　　B.單個境外投資者通過境外合格機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的20%

　　C.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%

　　D.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的10%

　　76.證券經紀人違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　A.從事業(yè)務未向客戶出示證券經紀人證書

　　B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　　C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　D.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

　　77.下列關于傭金的敘述中，正確的有(　　)。

　　A.證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等

　　B.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取

　　C.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

　　D.從2002年5月1日開始，A股、8股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度

　　78.下列關于客戶交易結算資金第三方存管模式下資金結算程序的說法中，正確的有(　　)。

　　A.客戶(含個人和機構)憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網點的柜臺辦理現金存款

　　B.客戶場內證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起

　　C.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進行資金和股份校驗

　　D.登記結算公司根據交易所當日成交數據生成清算交收文件

　　79.關于債券價格報價，以下說法正確的有(　　)。

　　A.全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割

　　B.凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格

　　C.我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式

　　D.在凈價交易方式下，應計利息根據票面利率按月計算

　　80.某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時揭示的買人申報價格和數量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時該股票有一筆買人申報進入交易系統，價格為15.50元，數量為600股，則應以(　　)。(1分)

　　A.15.35元成交100股

　　B.15.60元成交600股

　　C.15.50元成交500股

　　D.15.50元成交600股

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