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2015年8月證券從業(yè)《證券交易》考前押題卷及答案

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  一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題,每題0.5分,共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

  1.創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開(kāi)市。

  A.2008年10月19日

  B.2009年1O月30日

  C.2009年3月31日

  D.2010年4月16日

  2.從內(nèi)容上看,權(quán)證具有( )的性質(zhì)。

  A.期貨

  B.可轉(zhuǎn)換債券

  C.期權(quán)

  D.遠(yuǎn)期交易

  3.回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看,結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。

  A.債券交易

  B.期權(quán)交易

  C.近期交易

  D.遠(yuǎn)期交易

  4.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

  A.《證券法》

  B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

  C.《公司法》

  D.《企業(yè)所得稅法》

  5.證券交易機(jī)制從( )劃分,可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。

  A.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)

  B.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)

  C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)

  D.交易結(jié)果的登記情況

  6.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。

  A.普通席位 B.特殊席位

  C.交易單元 D.交易席位

  7.2008年9月19日,證券交易印花稅對(duì)( )按1%o稅率征收,對(duì)受讓方不再征收。

  A.所有投資者

  B.出讓方

  C.買入方

  D.證券公司

  8.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶,原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立( )個(gè)。

  A.1

  B.3

  C.4

  D.5

  9.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶,可以通過(guò)( )辦理開(kāi)戶手續(xù)。

  A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

  B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

  C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

  D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)

  10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管,并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指( )。

  A.證券存管

  B.證券托管

  C.證券交易

  D.證券交付

  11.中小企業(yè)板開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的,連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下( )。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

  12.債券買斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是( )。

  A.每百元資金到期年收益額

  B.每百元資金到期年收益率

  C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

  D.每千元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值

  13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中,申報(bào)方數(shù)量不明確的,將視為至少愿以大宗交易單筆買賣( )成交。

  A.最高申報(bào)數(shù)量

  B.最低申報(bào)數(shù)量

  C.平均申報(bào)數(shù)量

  D.最初申報(bào)數(shù)量

  14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后,與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同,股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。

  A.證券名稱

  B.買賣雙方的成交價(jià)

  C.買賣雙方的成交量

  D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱

  15.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外),協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( )。

  A.9:15~11:30

  B.9:30~11:30

  C.13:00~15:27

  D.15:o0~15:30

  16.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  17。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施( )并予以公告,相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。

  A.特別停牌

  B.摘牌

  C.停牌

  D.掛牌

  18.下列不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是( )。

  A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

  B.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)

  C.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)

  D.10%以上的證券中斷交易

  19.在具備了( )的基礎(chǔ)上,投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系,成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。

  A.資金賬戶

  B.證券賬戶

  C.結(jié)算賬戶

  D.基金賬戶

  20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系,而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。

  A.信托

  B.從屬

  C.委托

  D.依附

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主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
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學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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