三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和安全性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.證券成交速度快，說明其流動性很好。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.證券交易程序，是指投資者在二級市場上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報時，同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.大宗交易的成交申報經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方可以撤銷或變更成交申報，但必須承認(rèn)交易的手續(xù)費等義務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.協(xié)議平臺對債券大宗交易申報價格的規(guī)定是：債券大宗交易價格由買賣雙方自行協(xié)議確定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.退市風(fēng)險警示制度是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.證券開市期間停牌的。停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.詢價交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜�方式報價。 ( )

　　A正確

　　B.錯誤

　　18.合格境外投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系一旦建立就確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問的代理關(guān)系，形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

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