1.下列關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的有( )。

　　A.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　　B.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　C.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　　D.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　　2.下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的說(shuō)法，正確的有( )。

　　A.追蹤的是實(shí)際的物價(jià)指數(shù)

　　B.代表的是一籃子股票的投資組合

　　C.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　D.可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

　　3.下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法，不正確的有( )。

　　A.權(quán)證的發(fā)行人只能是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人

　　B.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

　　C.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)

　　D.我國(guó)目前的權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易

　　4.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( )。

　　A.為他人提供擔(dān)保

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.安排證券上市

　　D.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　5.從2002年5月1日開(kāi)始，( )的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.權(quán)證

　　D.證券投資基金

　　6.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的( )。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　7.A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可用于買賣( )等各類證券。

　　A.權(quán)證

　　B.債券

　　C上市基金

　　D.人民幣普通股票

　　8.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為( )。

　　A.自動(dòng)托管

　　B.隨處通買

　　C.哪買哪賣

　　D.轉(zhuǎn)托不限

　　9.在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下( )條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　　C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　10.意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括( )。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.本方交易單元代碼

　　C.買賣方向

　　D.證券代碼

　　11.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.最近3年連續(xù)虧損

　　B.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月

　　C.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

　　D.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月

　　12.證券交易所可以決定停牌的情況有( )。

　　A.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

　　B.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　　C.證券上市期屆滿

　　D.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

　　13.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的信息服務(wù)的有( )。

　　A.上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告

　　B.有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦

　　C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

　　D.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究

　　14.證券交易具有的( )特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過(guò)程。

　　A.交易過(guò)程的保密性

　　B.交易方式的特殊性

　　C.交易規(guī)則的嚴(yán)密性 D.操作程序的復(fù)雜性

　　15.證券公司講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署( )實(shí)際上起到了投資者教育的

　　作用。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》

　　B.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　C.《客戶須知》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》

　　16.在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是( )。

　　A.代理人

　　B.授權(quán)人

　　C.委托人

　　D.受托人

　　17.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

　　B.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

　　C.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　　D.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

　　18.上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。

　　A.T日

　　B.T+3日

　　C.T-1日

　　D.T+6日

　　19.使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括( )。

　　A.登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼

　　B.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　　C.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名

　　D.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

　　20.根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)( )確定。

　　A.持有人要求

　　B.公司財(cái)務(wù)情況

　　C.流通股價(jià)格

　　D.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

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