41、 證券的柜臺自營買賣比較分散，通常( )。

　　A. 交易量較大，交易手續(xù)簡單

　　B. 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

　　C. 交易量較小，交易手續(xù)簡單

　　D. 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

　　正確答案：C

　　42、證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分(　　)

　　A.證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險

　　B.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

　　正確答案：A

　　43、申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過()的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.四年

　　正確答案：A

　　44、證券營業(yè)部會計核算制度應(yīng)執(zhí)行()統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國會計協(xié)會

　　D.中國審計協(xié)會

　　正確答案：B

　　45、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報_________審核批準(zhǔn)。

　　A. 交易所股東大會

　　B. 交易所理事會

　　C. 交易所董事會

　　D. 交易所會員大會

　　正確答案：B

　　46、發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。

　　A.0.2%

　　B.0.25%

　　C.0.35%

　　D.0.5%

　　正確答案：B

　　47、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會環(huán)境的變動而影響證券市場證券的風(fēng)險屬于

　　A. 政策風(fēng)險

　　B. 法律風(fēng)險

　　C. 系統(tǒng)性風(fēng)險

　　D. 非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　正確答案：C

　　48、工作地的接地電阻應(yīng)小于(　　)歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于(　　)歐姆。

　　A.4 10

　　B.5 10

　　C.4 15

　　D.10 4

　　正確答案：A

　　49、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。

　　A. 交易所會員大會

　　B. 交易所理事會

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 交易所董事會

　　正確答案：C

　　50、下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是________。

　　A. 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價

　　B. 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

　　C. 證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

　　D. 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

　　正確答案：D

　　51、對清算、交割、交收的說法錯誤的是

　　A. 證券的收付稱為交割

　　B. 資金的收付稱為交收

　　C. 先清算后交割、交收

　　D. 先交割后清算

　　正確答案：D

　　52、下面 (　　) 不是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。

　　A.市場性

　　B.連通性

　　C.經(jīng)濟(jì)性

　　D.公平性

　　正確答案：D

　　53、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。

　　A. 從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算

　　B. 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

　　C. 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

　　D. 證券公司之間可以互相交割

　　正確答案：B

　　54、中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項。

　　A.一個月

　　B.二個月

　　C.三個月

　　D.10天

　　正確答案：B

　　55、下列關(guān)于基金的買價和賣價的確定說法正確的是

　　A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費

　　B.以資產(chǎn)凈值確定

　　C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

　　D.以資產(chǎn)總值確定

　　正確答案：A

　　56、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。

　　A. 證券公司透支

　　B. 證券公司有頭寸余額

　　C. 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

　　D. 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

　　正確答案：A

　　57、證券交易的風(fēng)險防范通�？蓮腳___________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

　　A. 制度、監(jiān)察和自律管理

　　B. 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

　　C. 事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D. 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

　　正確答案：A

　　58、在三級清算模式中，(　　)是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。

　　A.一級清算

　　B.二級清算

　　C.三級清算

　　D.四級清算

　　正確答案：B

　　59、1999年12月財政部頒發(fā)的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營證券可根據(jù)自營證券的總市價低于總資本的差額按季提取和清算跌價準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤的 提取一般風(fēng)險準(zhǔn)備。

　　A. 1% 10%

　　B. 5% 10%

　　C. 2% 5%

　　D. 10% 1%

　　正確答案：A

　　60、國債回購交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種()來加以確定的。

　　A.現(xiàn)貨市場價格

　　B.期貨市場價格

　　C.供求關(guān)系

　　D.年收益率

　　正確答案：A

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