三、判斷題(60*0.5分)

　　1、以券融資在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購(gòu)開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。

　　正確答案：N

　　2、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

　　正確答案：N

　　3、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

　　正確答案：Y

　　4、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易.這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的.

　　正確答案：N

　　5、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。

　　正確答案：N

　　6、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。

　　正確答案：Y

　　7、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。

　　正確答案：N

　　8、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

　　正確答案：N

　　9、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。

　　正確答案：N

　　10、上海證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有六個(gè).

　　正確答案：Y

　　11、我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。

　　正確答案：Y

　　12、回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。

　　正確答案：N

　　13、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　正確答案：N

　　14、凡是我國(guó)境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。

　　正確答案：N

　　15、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。

　　正確答案：Y

　　16、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。

　　正確答案：N

　　17、證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”.

　　正確答案：Y

　　18、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年.

　　正確答案：N

　　19、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。

　　正確答案：Y

　　20、在采用與儲(chǔ)蓄存款掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開立證券帳戶。

　　正確答案：N

　　21、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。

　　正確答案：N

　　22、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。

　　正確答案：N

　　23、買斷式回購(gòu)與債券低押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時(shí)正回購(gòu)方是將債券“賣”給逆回購(gòu)方，而不是抵押凍結(jié)。

　　正確答案：Y

　　24、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先清算后交割、交收。

　　正確答案：Y

　　25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。

　　正確答案：Y

　　26、參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。

　　正確答案：N

　　27、從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.

　　正確答案：N

　　28、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。

　　正確答案：Y

　　29、上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過1萬手。

　　正確答案：Y

　　30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。

　　正確答案：Y

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