查看匯總：【點(diǎn)擊預(yù)約】證券免費(fèi)直播精講 帶你通關(guān)帶你飛！

　　查看匯總：2016證券從業(yè)資格《證券交易》隨章測(cè)試題匯總

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者查詢(　　)免收費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　A.證券余額

　　B.證券變更記錄

　　C.開(kāi)戶資料

　　D.新股配售及中簽

　　2.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。

　　A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

　　D.《證券交易委托代理協(xié)議》

　　3.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)的，責(zé)令改正、給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得處以(　　)。

　　A.3萬(wàn)元以下罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款

　　D.10萬(wàn)元以下罰款

　　4.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取(　　)方式進(jìn)行保管。

　　A.托管

　　B.質(zhì)押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　5.證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每(　　)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。

　　A.100萬(wàn)

　　B.200萬(wàn)

　　C.300萬(wàn)

　　D.500萬(wàn)

　　6.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開(kāi)立(　　)個(gè)證券賬戶。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.若干

　　7.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以(　　)。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　D.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款

　　8.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的是(　　)。

　　A.交收失誤

　　B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

　　C.軟件的運(yùn)行效率低

　　D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

　　9.企業(yè)年金計(jì)劃托管人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí)，必須提供(　　)企業(yè)年金基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函(含登記號(hào))原件及復(fù)印件等材料。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.工商行政管理局

　　C.勞動(dòng)保障部門

　　D.財(cái)政部

　　10.證券經(jīng)紀(jì)商通過(guò)(　　)對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬

　　C.客戶信用資金賬戶

　　D.證券賬戶

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2015年11月全國(guó)證券從業(yè)資格成績(jī)查詢?nèi)肟?已開(kāi)通

　　2016年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間※考試時(shí)間預(yù)計(jì)

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

　　考試吧特別策劃：2016證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南