三、判斷題

　　1.A[解析]上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權登記日。

　　2.B[解析]股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。這些工作由股份轉(zhuǎn)讓公司負責辦理。

　　3.A[解析]股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

　　4.A[解析]投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。交易所掛牌價格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。

　　5.A[解析]網(wǎng)上發(fā)售ETF時，投資者以組合證券認購基金份額的，證券交易所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定，確認其是否擁有對應的足額組合證券，無足額組合證券的，其認購全部無效。

　　6.B[解析]股份轉(zhuǎn)讓公司委托證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓的，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份。

　　7.A[解析]投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應當委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等。投資者委托指令以集合競價方式配對成交。證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份。

　　8.B[解析]由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務的退市公司，其股份實行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計的最近年度財務報告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓?次的方式。

　　9.A[解析]股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標準執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會計年度結束后的4個月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務所審計的年度報告。

　　10.B[解析]投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

關注"證券從業(yè)"官方微信，獲取考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫【手機題庫下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關推薦：

　　2016年證券從業(yè)資格《投資分析》隨章測試題匯總

　　2016年證券從業(yè)資格考試報名時間※考試時間預計

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應對策略

　　考試吧特別策劃：2016證券從業(yè)資格考試報考指南