三、判斷題

　　1.A[解析]證券公司集合資產(chǎn)管理公司的申報(bào)資料一式三份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)兩份，證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)一份。證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審查，并由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定受理其申報(bào)材料后10個(gè)工作日內(nèi)，將對(duì)申報(bào)材料的書面意見報(bào)送到中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　2.A[解析]證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。

　　3.B[解析]證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　4.A[解析]集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，集合計(jì)劃不展期;應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營(yíng)的，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金和證券的形式全部分派給客戶，并注銷證券過戶和資金賬戶。

　　5.B[解析]定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。

　　6.A[解析]客戶委托資產(chǎn)的來(lái)源、用途應(yīng)當(dāng)合法。證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托的資產(chǎn)來(lái)源、用途不合法的，不得為其提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

　　7.B[解析]證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　8.A[解析]集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。

　　9.A[解析]證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，遵循投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)的原則，即定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

　　10.B[解析]一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

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