參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.C[解析]按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令，在首次交割日按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券，在到期交割日按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)是正回購(gòu)方的義務(wù)。故C選項(xiàng)正確。

　　2.B[解析]債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)。故B選項(xiàng)正確。

　　3.C[解析]上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易。故C選項(xiàng)正確。

　　4.B[解析]從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購(gòu)交易中率先改用以年收益率作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。深圳證券交易所也于1995年8月1日起，在債券回購(gòu)交易中改用以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。以年收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是國(guó)外證券市場(chǎng)通行的做法。我國(guó)滬、深證券交易所在剛開展債券回購(gòu)交易時(shí)并不是以年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)，而是直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。故B選項(xiàng)正確。

　　5.C[解析]一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購(gòu)方(賣出回購(gòu)方、資金融入方)、逆回購(gòu)方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿時(shí)的回購(gòu)交易。無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。故C選項(xiàng)正確。

　　6.A[解析]2004年記賬式(十期)國(guó)債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易;2005年記賬式(二期)國(guó)債上市日起，在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易。至此，上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。本題正確答案為A。

　　7.A[解析]上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易，單筆申報(bào)限量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。故A選項(xiàng)正確。

　　8.C[解析]上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買斷式回購(gòu)品種履約金比率的乘積。即：履約金=首次結(jié)算金額×履約金比例。C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。故本題答案為C。

　　9.D[解析]全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同是回購(gòu)雙方就回購(gòu)交易所達(dá)成的協(xié)議�；刭�(gòu)成交合同應(yīng)采用書面形式，內(nèi)容由回購(gòu)雙方約定，一般包括成交日期、交易員姓名、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率等。故D選項(xiàng)正確。

　　10.B[解析]深圳證券交易所質(zhì)押式1天企業(yè)債回購(gòu)品種、名稱及代碼為：1天回購(gòu)、RC-001、131910。本題正確答案為B.

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