2008年證券資格考試《投資基金》模擬試題(1)

11、 封閉式基金溢價發(fā)行是指(      )。
A.基金按高于面值的價格發(fā)行      
B.基金按低于面值的價格發(fā)行
C.基金按等于面值的價格發(fā)行      
D.以上都不是  
標準答案：a

12、 根據(jù)我國規(guī)定，證券投資基金年報中需列示報告期內(nèi)新增及剔除的(    )股票明細。
A.占用資金前20名                
B.市值前20名
C.持有數(shù)量前20名                
D.所有
E.無
標準答案：e 

13、 依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，基金管理人委托其他機構(gòu)代為辦理開放式基金認購、申購、贖回業(yè)務的，應當與有關機構(gòu)簽訂(     )。
A.注冊登記協(xié)議                 
B.托管協(xié)議
C.投資管理協(xié)議                  
D.委托代理協(xié)議  
標準答案：d 

14、 (    )在公司型基金中是一個有形機構(gòu)，在契約型基金中是一個無形機構(gòu)。
A.基金管理人                    
B.基金托管人
C.基金組織                     
D.基金持有人  
標準答案：c 

15、 依照《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定，(     )開辦開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務，應當經(jīng)中國人民銀行審查批準。
A.信托公司                      
B.證券公司
C.商業(yè)銀行                      
D.基金管理公司  
標準答案：c 

16、 證券投資基金持有人與管理人之間的關系是(     )。
A.所有者與保管者的關系         
B.持有與監(jiān)督的關系
C.持有與托管的關系              
D.委托人與受托人的關系 
標準答案：d 

17、 依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，(     )是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。
A.向他人提供基金未公開披露的信息
B.人的利益進行的關聯(lián)交易
C.基金從業(yè)人員為自己和他人買賣股票
D.誠實信用、勤勉盡責
標準答案：d 

18、 受托負責證券投資基金具體投資操作的機構(gòu)是(     )。
A.基金發(fā)起人                    
B.基金持有人
C.基金托管人                    
D.基金管理人
標準答案：d 

19、 目前，我國證券投資基金的發(fā)起設立實行(      )。
A.注冊制                        
B.核準制
C.備案制                        
D.審批制
標準答案：d 

20、 一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風險(     )影響。
A.同方向                        
B.反方向
C.方向不定                      
D.以上皆不正確 
標準答案：d