2008年證券資格考試《投資基金》模擬試題(1)

11、 封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指(      )。
A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行      
B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行
C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行      
D.以上都不是  
標(biāo)準(zhǔn)答案：a

12、 根據(jù)我國規(guī)定，證券投資基金年報(bào)中需列示報(bào)告期內(nèi)新增及剔除的(    )股票明細(xì)。
A.占用資金前20名                
B.市值前20名
C.持有數(shù)量前20名                
D.所有
E.無
標(biāo)準(zhǔn)答案：e 

13、 依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂(     )。
A.注冊(cè)登記協(xié)議                 
B.托管協(xié)議
C.投資管理協(xié)議                  
D.委托代理協(xié)議  
標(biāo)準(zhǔn)答案：d 

14、 (    )在公司型基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型基金中是一個(gè)無形機(jī)構(gòu)。
A.基金管理人                    
B.基金托管人
C.基金組織                     
D.基金持有人  
標(biāo)準(zhǔn)答案：c 

15、 依照《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》規(guī)定，(     )開辦開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)。
A.信托公司                      
B.證券公司
C.商業(yè)銀行                      
D.基金管理公司  
標(biāo)準(zhǔn)答案：c 

16、 證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系是(     )。
A.所有者與保管者的關(guān)系         
B.持有與監(jiān)督的關(guān)系
C.持有與托管的關(guān)系              
D.委托人與受托人的關(guān)系 
標(biāo)準(zhǔn)答案：d 

17、 依照《證券投資基金行業(yè)公約》現(xiàn)定，(     )是基金業(yè)共同遵守的行為規(guī)范。
A.向他人提供基金未公開披露的信息
B.人的利益進(jìn)行的關(guān)聯(lián)交易
C.基金從業(yè)人員為自己和他人買賣股票
D.誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d 

18、 受托負(fù)責(zé)證券投資基金具體投資操作的機(jī)構(gòu)是(     )。
A.基金發(fā)起人                    
B.基金持有人
C.基金托管人                    
D.基金管理人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d 

19、 目前，我國證券投資基金的發(fā)起設(shè)立實(shí)行(      )。
A.注冊(cè)制                        
B.核準(zhǔn)制
C.備案制                        
D.審批制
標(biāo)準(zhǔn)答案：d 

20、 一般來說，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(     )影響。
A.同方向                        
B.反方向
C.方向不定                      
D.以上皆不正確 
標(biāo)準(zhǔn)答案：d