2009年證券從業(yè)考試投資基金模擬試題及答案(5)

　　第 91 題 《證券投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，主要有(　　)。

　　A.資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定

　　B.有專門負責基金代銷業(yè)務的部門

　　C.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　D.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　【正確答案】： A,B,C,D

　　第 92 題 督察長不得有下列行為(　　)。

　　A.擅離職守，無故不履行職責

　　B.違反規(guī)定授權他人代為履行職責

　　C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動

　　D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告

　　【正確答案】： A,B,C,D

　　第 93 題 基金行業(yè)自律機構是由(　　)成立的同業(yè)機構。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份額發(fā)售

　　D.基金監(jiān)管機構

　　【正確答案】： A,B,C

　　第 94 題 關于以技術分析為基礎的投資策略的說法正確的有(　　)。

　　A.以技術分析為基礎的投資策略是在否定弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數據為基礎，預測單只股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略

　　B.所謂弱勢有效市場就是證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，從而投資者不可能通過對以往價格進行的分析獲得超額利潤

　　C.要想獲得超額回報，就必須尋求歷史交易數據以外的信息

　　D.正是對弱勢有效市場的否定才產生出以技術分析為基礎的多種股票投資策略

　　【正確答案】： A,B,C,D

　　第 95 題 根據選定的參考基準和計算方法的差異出現(xiàn)的理論有(　　)。

　　A.簡單過濾器規(guī)則

　　B.移動平均法

　　C.上漲和下跌線

　　D.相對強弱理論

　　【正確答案】： A,B,C,D