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第 7 頁:答案部分

  6.基金信息披露中以下屬于嚴重的違法犯罪行為的有( )。

  A.虛假記載

  B.承諾收益

  C.誤導(dǎo)性陳述

  D.重大遺漏

  7.基金年度報告披露的持有人信息主要有( )。

  A.持有人戶數(shù)、戶均持有基金單位

  B.持有人結(jié)構(gòu)

  C.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

  D.當期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時,公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例

  8.以下屬于基金運作信息披露文件的有( )。

  A.基金定期報告

  B.基金份額上市交易公告書

  C.重大事項公告

  D.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

  9.基金股票投資組合重大變動的披露內(nèi)容包括( )。

  A.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

  B.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于3%的,應(yīng)披露至少前20名的股票明細

  C.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值3%的股票明細

  D.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細

  10.目前,披露上市交易公告書的基金品種主要有( )。

  A.開放式基金

  B.封閉式基金

  C.上市開放式基金(LOF)

  D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

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