第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 3 頁:二、多項選擇題 |
第 5 頁:三、判斷題 |
第 6 頁:參考答案 |
三、判斷題
1.基金產(chǎn)品定價的首要考慮因素是基金產(chǎn)品的類型。( )
2.影響投資者決策外在因素包括個人成長的文化背景、社會階層、家庭、身份和社會地位等。( )
3.雖然基金管理公司的直銷隊伍規(guī)模相對較小,但可以提供更好的、持續(xù)的理財服務,更容易留住客戶并發(fā)展一些大客戶,形成忠實的客戶群。( )
4.基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關(guān)的其他資料,保存期不少于15年。( )
5.基金管理人可以通過制定靈活的費率結(jié)構(gòu),達到擴大基金銷售規(guī)模的目的。( )
6、基金銷售的專業(yè)性反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品,堅持了投資人利益優(yōu)先的原則,也是監(jiān)管機構(gòu)對基金銷售的要求。( )
7.基金銷售機構(gòu)應在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬,在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資金的對賬。( )
8.專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格,其主要出資人的注冊資本應不低于2000萬元人民幣。( )
9.出于商業(yè)秘密的考慮,基金管理人、代銷機構(gòu)對機構(gòu)投資者適用優(yōu)惠費率,可以不進行公告。( )
10.系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存10年。( )
11.基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應履行健全性、有效性、公開性和靈活性原則。( )
12.直銷是指基金管理公司將基金直接銷售給公眾。( )
13、開放式基金的申購費只能在申購時收取。( )
14、通常情況下,基金管理公司監(jiān)察稽核部門發(fā)現(xiàn)問題應向公司管理層和相應部門報告。( )
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