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2011年證券從業(yè)資格最后一次考試將于2011年11月26—27日舉行,為了幫助大家更好的把握這最后一次機(jī)會(huì),考試吧證券從業(yè)資格考試頻道將持續(xù)為大家提供“2011證券從業(yè)資格考試沖刺模擬系列”試題,希望能夠?qū)Υ蠹矣兴鶐椭?/div>
第 1 頁(yè):?jiǎn)芜x題
第 7 頁(yè):多選題
第 11 頁(yè):判斷題
第 13 頁(yè):參考答案

  71.基金管理公司要建立( )的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)基金份額持有人的利益。

  A.制衡監(jiān)督有效

  B.激勵(lì)約束合理

  C.組織機(jī)構(gòu)健全

  D.職責(zé)劃分清晰

  72.基金財(cái)產(chǎn)的重要文件保管包括( )等。

  A.重大合同

  B.基金的開(kāi)戶資料

  C.預(yù)留印鑒

  D.實(shí)物證券的憑證

  73.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括( )。

  A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

  B.融資限制

  C.股票申購(gòu)限制

  D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

  74.基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報(bào)告,包括( )。

  A.說(shuō)明函

  B.持倉(cāng)統(tǒng)計(jì)表

  C.基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)

  D.基金運(yùn)作監(jiān)督報(bào)告

  75.( )可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

  A.商業(yè)銀行

  B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

  C.保險(xiǎn)公司

  D.證券公司

  76.利用交易所交易系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行基金銷售的優(yōu)勢(shì)在于( )。

  A.可以加強(qiáng)與客戶之間的溝通與交流

  B.在一定程度上擺脫了開(kāi)放式基金募集對(duì)商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴

  C.可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

  D.交易費(fèi)用較傳統(tǒng)的柜臺(tái)銷售方式有很大的成本優(yōu)勢(shì)

  77.基金管理人通常設(shè)立一個(gè)獨(dú)立的客戶服務(wù)部門(mén),通過(guò)一套完整的客戶服務(wù)流程,一系列完備的軟、硬件設(shè)施,以系統(tǒng)化的方式,應(yīng)用( )實(shí)現(xiàn)客戶服務(wù)。

  A.電話服務(wù)中心

  B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

  C.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

  D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

  78.基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括( )。

  A.資產(chǎn)類

  B.負(fù)債類

  C.資產(chǎn)損益共同類

  D.資產(chǎn)負(fù)債共同類

  79.基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容主要包括( )

  A.證券和衍生工具交易及其清算的核算

  B.基金費(fèi)用的核算

  C.各類資產(chǎn)的利息核算

  D.持有證券的上市公司行為的核算

  80.投資收益是指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因( )等實(shí)現(xiàn)的損益。

  A.因股票、基金投資等獲得的股利收益

  B.債券投資而實(shí)現(xiàn)的利息收入

  C.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益

  D.買(mǎi)賣(mài)股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益

 

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