三、判斷題

　　1.基金管理公司內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)基于但可以適當(dāng)超越現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。( )

　　2、基金管理公司會計控制制度是內(nèi)部控制制度的重要方面。( )

　　3、我國的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會、監(jiān)事會與管理層之間相互制約的關(guān)系。( )

　　4、董事會在審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大事項，應(yīng)經(jīng)1/3以上獨(dú)立董事同意。( )

　　5.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。( )

　　6.基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)在允許本單位基金從業(yè)人員投資基金之后，制定相關(guān)管理制度并報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。( )

　　7、按照內(nèi)部控制制度的要求，基金管理公司應(yīng)建立科學(xué)的授權(quán)批準(zhǔn)制度( )

　　8、公司掌握內(nèi)幕信息的人員不得在基金管理公司披露信息前向他人泄露有關(guān)基金信息。( )

　　9.信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計、軟件開發(fā)等技術(shù)人員可以介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。

　　10.在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機(jī)構(gòu)和個人等發(fā)生利益沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。( )

　　11.基金管理公司監(jiān)察稽核只能進(jìn)行定期檢查。( )

　　12.基金管理人必須以投資者的利益為最高利益。( )

　　13.投資部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。( )

　　14.對于價值型的股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具。( )

　　15.內(nèi)部控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。( )

　　18.基金投資運(yùn)作中，關(guān)鍵在于投資決策。投資研究對基金投資績效的影響有限。( )

　　19.基金管理公司崗位分離制度包括投資與交易、交易與清算、基金會計與公司會計等重要崗位的分離。( )

　　答案解析

　　一、單項選擇題

　　1.D2.A3.D4.D5.D6.B7.C8.D9.A10.A11.B12.D13.D14.B15.C16.：D17.：B18.：A

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.AC6.ABCD

　　7.ABC8.：AB9.ABCD10.ABCD11.CD12.ABCD

　　三、判斷題

　　1.×2.√3.√4.×5.×6.×7.√8.√9.×10.√11.×12.√13.×14.×15.√18.×19.√