2013證券從業(yè)資格考試各科考前模擬題及答案

　　一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.在我國(guó)，( )約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。.

　　A.基念份額上市交易公告書

　　B.基金成立公告

　　C.基金合同

　　D.招募說明書

　　2.基金銷售機(jī)構(gòu)是受( )委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

　　A.基金托管人

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.基金機(jī)構(gòu)投資者

　　D.基金管理公司

　　3.證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，對(duì)全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國(guó)

　　家是( )。

　　A.日本

　　B.中國(guó)

　　C.美國(guó)

　　D.歐洲

　　4.中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段，為確保試點(diǎn)的成功，監(jiān)管部門首先在基金管理公司和基金

　　的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。

　　A.審批制

　　B.申報(bào)制 C核準(zhǔn)制

　　D.注冊(cè)制

　　5.債券基金主要以( )為投資對(duì)象。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.貨幣市場(chǎng)工具

　　D.其他證券投資基金

　　6.以某一國(guó)家的股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，以期分享該國(guó)股票投資的較高收益，但會(huì)面臨較高的國(guó)家投資風(fēng)險(xiǎn)的股票基金稱為( )。

　　A.國(guó)際股票基金

　　B.洲際型股票基金

　　C.區(qū)域型股票基金

　　D.單一國(guó)家型股票基金

　　7.從最近7日年化收益率指標(biāo)看，按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的最近7日年化收益率相當(dāng)于( )。

　　A.按復(fù)利計(jì)息

　　B.按單利計(jì)息

　　C.折現(xiàn)的利率

　　D.貼現(xiàn)

　　8.安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的( )損失限額。

　　A.最低

　　B.最高

　　C.最小

　　D.最優(yōu)

　　9.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起( )個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.6

　　10.下列對(duì)于封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則理解正確的是( )。

　　A.較高價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格的賣出申報(bào)

　　B.較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

　　C.買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者

　　D.較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

　　11.基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付 贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間( )個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指 定的信息披露媒體公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　12.由于1OF的基金份額是分系統(tǒng)登記的，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回

　　B.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出

　　C.登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額可以在證券交易所賣出

　　D.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額不能直接申請(qǐng)贖回

　　13.( )是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A.投資管理業(yè)務(wù)

　　B.基金行政業(yè)務(wù)

　　C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

　　D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　14.關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是( )。

　　A.公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍

　　C.由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令

　　D.主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目

　　15.除另有規(guī)定外，多個(gè)客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃每年至多開放( )計(jì)劃份額的參與和退出。

　　A.1次

　　B.2次

　　C.3次

　　D.4次

　　16.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于( )人，且不得少 于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　17.基金托管人通過托管業(yè)務(wù)獲取的托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成( )。

　　A.正比

　　B.反比

　　C.線性關(guān)系

　　D.凹性

　　18.( )是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

　　A.簽署基金合同階段

　　B.基金募集階段

　　C.基金運(yùn)作階段

　　D.基金終止階段

　　19.( )指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣及回購(gòu)交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的資金清算。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.第三市場(chǎng)資金清算

　　C.場(chǎng)外資金清算

　　D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算

　　20.內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全

　　面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。這體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( )。

　　A.及時(shí)性原則

　　B.完整性原則

　　C.有效性原則

　　D.獨(dú)立性原則

　　11.公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，這體現(xiàn)了基金管理公司內(nèi)部控

　　制應(yīng)遵循的(　　)。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.相互制約原則

　　12.依法設(shè)立的商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)條件，并經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　13.QDII基金在境內(nèi)募集資金，境外進(jìn)行投資，其托管業(yè)務(wù)有一定的特殊性，境內(nèi)托管銀

　　行一般委托境外機(jī)構(gòu)擔(dān)任次托管人，由擔(dān)任次托管人的境外托管人履行部分境外托管業(yè)

　　務(wù)職責(zé)，但托管業(yè)務(wù)的責(zé)任仍由(　　)承擔(dān)。

　　A.境外托管人

　　B.境內(nèi)托管人

　　C.QDII基金

　　D.次托管人

　　14.交易所交易資金清算流程中，(　　)托管人將經(jīng)過復(fù)核、授權(quán)確認(rèn)的清算指令支付

　　執(zhí)行。

　　A.T日

　　B. T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+4日

　　15.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)

　　管理活動(dòng)的始終，這體現(xiàn)了基金托管人內(nèi)部控制的(　　).

　　A.合法性原則

　　B.獨(dú)立性原則

　　C.有效性原則

　　D.審慎性原則

　　16.(　　)是將產(chǎn)品或服務(wù)的信息傳達(dá)到市場(chǎng)上，通過各種有效媒體在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳產(chǎn)

　　品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓客戶了解產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、分銷、價(jià)格上的潛在好處，最后通過市場(chǎng)

　　將產(chǎn)品銷售給客戶。

　　A.促銷

　　B.直銷

　　C.傳銷

　　D.分銷

　　17.下列基金費(fèi)用不屬于投資者在買進(jìn)與賣出基金環(huán)節(jié)一次性支出的是(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

　　B.托管費(fèi)

　　C.申購(gòu)費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　18.存在以下(　　)問題的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。

　　A.沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

　　B.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求

　　C.違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　D.最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

　　19.下列不屬于基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定的是(　　)。

　　A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　B.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

　　C.登載基金過往業(yè)績(jī)

　　D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　20.基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的(　　)按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)

　　而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.全部資產(chǎn)

　　C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

　　D.所有負(fù)債

　　31.對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收( )。

　　A.營(yíng)業(yè)稅

　　B.增值稅

　　C.個(gè)人所得稅

　　D.企業(yè)所得稅

　　32.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新

　　的( )。

　　A.基金合同

　　B.托管協(xié)議

　　C.招募說明書

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　33.當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，

　　( )應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　34.基金合同是約定基金管理人、( )和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

　　A.基金托管人

　　B.基金公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.證券公司

　　35.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值的( )時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)

　　公告中予以披露。

　　A.0.25%

　　B.0.5%

　　C.0.85%

　　D.1%

　　36.ETF上市交易之后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單，并

　　在交易時(shí)間內(nèi)即時(shí)揭示( )

　　A.基金資產(chǎn)凈值

　　B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金份額累計(jì)凈值

　　D.基金份額參考凈值

　　37.( )負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

　　A.基金業(yè)行會(huì)

　　B.基金公會(huì)

　　C.基金公司會(huì)員部

　　D.證券投資基金業(yè)委員會(huì)

　　38.基金管理公司應(yīng)建立健全督察長(zhǎng)制度。督察長(zhǎng)由( )聘任，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合

　　規(guī)性進(jìn)行督察稽核。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.股東會(huì)

　　39.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　40.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金

　　合同的有關(guān)約定。

　　A 3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

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