二、多項選擇題(本大題50小題，每題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填、漏填均不得分)

　　61、關于基金管理公司的日常監(jiān)管，以下說法正確的是(　　)。

　　A.公司是否明確股東會的職權范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴格履行義務

　　B.公司監(jiān)事會或執(zhí)行監(jiān)事是否切實履行監(jiān)督職責

　　C.公司是否建立有效制度防范不正當關聯(lián)交易

　　D.公司是否明確董事會的職權范圍和議事規(guī)則

　　62、下列關于基金產品的風險評估包括(　　)。

　　A.風險等級包括低等級、中級等級和高等級風險三個層次

　　B.基金產品的風險包括歷史規(guī)模和持倉比例

　　C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

　　D.基金招募說明書所明示的投資方向

　　63、封閉式基金的變更行為主要有(　　)。

　　A.基金合并

　　B.基金管理人、基金托管人變更

　　C.轉換基金運作方式

　　D.基金擴募或延長基金合同的期限

　　64、歷史數(shù)據(jù)法中有關歷史數(shù)據(jù)包括(　　)。

　　A.各類型資產的收益率數(shù)據(jù)

　　B.以標準差衡量的風險水平數(shù)據(jù)

　　C.不同類型資產之間的風險水平數(shù)據(jù)

　　D.預測數(shù)據(jù)

　　65、基金資產保管的主要內容包括(　　)。

　　A.保管基金印章

　　B.基金資產賬戶管理

　　C.重要文件保管

　　D.核對基金資產

　　66、下列屬于投資管理人員的是(　　)。

　　A.公司投資決策委員會成員

　　B.公司投資、研究、交易部門的負責人

　　C.基金經(jīng)理

　　D.基金經(jīng)理助理

　　67、基金管理公司內部控制制度的主要問題(　　)。

　　A.對特定崗位缺乏強制性的約束

　　B.內部控制制度執(zhí)行不力，監(jiān)察體系不完善

　　C.缺乏風險度量的措施

　　D.缺乏合理的凈值估算系統(tǒng)

　　68、基金管理公司的主要發(fā)起人是(　　)。

　　A.證券公司

　　B.保險公司

　　C.銀行

　　D.信托投資公司

　　69、貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.剩余期限在397天以內(含397天)的債券

　　C.期限在1年以內(含1年)的債券回購

　　D.期限在1年以內(含1年)的商業(yè)銀行票據(jù)

　　70、估值錯誤的處理包括(　　)。

　　A.基金管理公司應將情況向中國證監(jiān)會報告

　　B.基金管理公司應采取合理的措施防止損失進一步擴大

　　C.基金管理公司應制定價值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案

　　D.基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理公司應當即予以糾正

　　71、下列關于《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人大會的召開方式的說法中，正確的有(　　)。

　　A.可以是現(xiàn)場方式

　　B.可以是通訊方式

　　C.必須是現(xiàn)場方式

　　D.必須是通訊方式

　　72、一般可以通過基金所持全部股票的(　　)的大小，判斷股票基金是屬于投資型基金，還是成長型基金。

　　A.貝塔值

　　B.市凈率

　　C.市盈率

　　D.持股集中度

　　73、《證券投資基金法》規(guī)定基金管理人不得有下列行為(　　)。

　　A.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　B.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　C.利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　74、我國證券投資基金監(jiān)管的主要方式是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會及派出機構監(jiān)管

　　B.交易所的監(jiān)管

　　C.輿論監(jiān)督

　　D.協(xié)會自律組織監(jiān)督

　　75、基金年投資組合報告應披露的信息有(　　)。

　　A.期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前5名債券明細

　　B.期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票明細

　　C.報告期內股票投資組合的重大變動

　　D.期末基金資產組合

　　76、以下資產配置方案中介于最積極與最消極之間的方案是(　　)。

　　A.戰(zhàn)術性資產配置策略

　　B.買入并持有策略

　　C.固定比例策略

　　D.投資組合保險策略

　　77、以技術分析為基礎的投資策略包括(　　)。

　　A.超買超賣型指標

　　B.道氏理論

　　C.股利貼現(xiàn)模型

　　D.價量關系指標

　　78、市場營銷控制包括估計市場營銷戰(zhàn)略和計劃的成果，并采取正確的行動以保證實現(xiàn)目標。控制過程包括四個步驟(　　)。

　　A.管理部門先設定具體的市場營銷目標

　　B.衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績

　　C.估計希望業(yè)績和實際業(yè)績之間存在差異的原因

　　D.最后管理部門采取正確的行動，以此彌補目標與業(yè)績之間的差距

　　79、基金業(yè)績衡量存在不同的視角，其中實務衡量對基金業(yè)績的考查主要采取的方法有(　　)。

　　A.將選定的基金表現(xiàn)與行業(yè)指數(shù)的表現(xiàn)加以比較

　　B.將選定的基金表現(xiàn)與不同投資類型的一組基金的表現(xiàn)進行相對比較

　　C.將選定的基金表現(xiàn)與市場指數(shù)的表現(xiàn)加以比較

　　D.將選定的基金表現(xiàn)與該基金相似的一組基金的表現(xiàn)進行相對比較

　　80、理論上講，基金管理人進行資產配置，在確定了可供選擇的資產組合的投資風險、期望收益后，還需比較這些組合之間的優(yōu)劣，以便找出(　　)。

　　A.在同一期望投資收益率下風險最小的組合

　　B.增長型組合

　　C.在同一風險下期望投資收益率最大的組合

　　D.指數(shù)型組合

　　81、基金管理公司股東出資轉讓的受讓方應當符合以下條件(　　)。

　　A.實收資本不少于3億元

　　B.經(jīng)營狀況良好

　　C.無不良記錄

　　D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　82、套利組合應該滿足的條件有(　　)。

　　A.該組合中各種證券的權重之和為0

　　B.該組合因素靈敏度系數(shù)為0

　　C.該組合具有正的期望收益率

　　D.該組合具有的方差為0

　　83、基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金資產進行估值，但遇到下列特殊情況，可以暫停估值。這些情況包括(　　)。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日暫停營業(yè)

　　B.基金投資所涉及的證券交易所因其他原因暫停營業(yè)

　　C.因不可抗力致使基金管理人與基金托管人無法準確評估基金資

　　D.因特殊情形致使基金管理人與基金托管人無法準確評估基金資

　　84、 QDⅡ可投資的金融產品或工具包括(　　)。

　　A.與固定收益、股權、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結構性投資產品

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券

　　C.已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產信托憑證

　　D.無期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權證、期權、期貨等金融衍生產品

　　85、行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)有(　　)。

　　A.投資者受信息處理能力、信息不完全、時間不足以及心理偏差的限制，將不能立即對全部公開信息做出反應

　　B.投資者常常會對非相關信息做出反應，其交易不是依據(jù)信息而是根據(jù)噪音做出的

　　C.從投資者的行為人手，認為異常是一種普遍現(xiàn)象

　　D.投資者如何操作以避免自己“與眾不同”

　　編輯推薦：

　　2013第四次證券從業(yè)資格考試報名入口 點擊進入

　　2013第四次證券從業(yè)考試準考證打印11月25-29日

　　2013第四次證券從業(yè)考試成績查詢時間通知