三、判斷題(本大題共40小題，每題0.5分，共20分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)

　　111、貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值可以大于1。(　　)

　　112、特雷諾指數(shù)可以衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度。(　　)

　　113、證券投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具.把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行組合投資，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作，從而為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道。(　　)

　　114、基金管理公司董事會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不應(yīng)多于公司最大委派的董事人數(shù)。(　　)

　　115、基金連續(xù)3個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)。(　　)

　　116、投資組合中或多或少總會(huì)保留一定量的現(xiàn)金，這使得市場(chǎng)行情上升，投資組合的績(jī)效劣于市場(chǎng)指數(shù)。(　　)

　　117、與成長(zhǎng)型基金比，收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高。(　　)

　　118、下降的收益率曲線意味著其短期利率水平會(huì)在未來上升。(　　)

　　119、技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定弱勢(shì)有效市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。(　　)

　　120、如果股票市場(chǎng)是一個(gè)有效的市場(chǎng)，股票的價(jià)格反映了影響它的所有信息，那么股票市場(chǎng)上不存在“價(jià)值低估’’或“價(jià)值高估”的股票，那么基金管理人不應(yīng)當(dāng)嘗試獲得超出市場(chǎng)的投資回報(bào)，而是努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本。(　　)

　　121、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。(　　)

　　122、如果國(guó)債與非國(guó)債在除品質(zhì)外其他方面均相同，則兩者的收益率差額有時(shí)也被稱為市場(chǎng)板塊內(nèi)利差。(　　)

　　123、當(dāng)投資者對(duì)未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略。

　　124、基金交易價(jià)格的變化單位為0.001元。(　　)

　　125、行為金融理論認(rèn)為，只有專家才不會(huì)受到心理偏差的影響，因此機(jī)構(gòu)投資者包括基金經(jīng)理也不可能變得非理性。(　　)

　　126、證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。(　　)

　　127、債券基金的分析主要集中于對(duì)債券基金久期與債券信用等級(jí)的分析。(　　)

　　128、我國(guó)開放式基金的申購(gòu)金額為凈申購(gòu)金額。(　　)

　　129、申購(gòu)或贖回的價(jià)格錯(cuò)誤將會(huì)引起基金資產(chǎn)的“稀釋”或“濃縮”。(　　)

　　130、我國(guó)基金管理人應(yīng)根據(jù)規(guī)定計(jì)算并公告基金單位資產(chǎn)凈值。(　　)

　　131、時(shí)間加權(quán)收益率一般可以用作對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)，因此它更多地被用來對(duì)將來收益率的估計(jì)。(　　)

　　132、證券投資基金銀行存款賬戶可以以托管人名義在銀行開立。(　　)

　　133、行為金融理論以心理學(xué)的研究成果為依據(jù)，認(rèn)為投資者行為是理性的，投資者的實(shí)際投資決策行為與投資者的理性投資行為一致。(　　)

　　134、按照謹(jǐn)慎性原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。(　　)

　　135、保本基金從本質(zhì)上講是一種傘形基金，此類基金之間可以進(jìn)行轉(zhuǎn)換。(　　)

　　136、交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)。(　　)

　　137、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期不足2年的短期金融工具。(　　)

　　138、基金招募說明書和基金合同是基金募集信息披露中最為重要的兩個(gè)法律文件。(　　)

　　139、恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定。(　　)

　　140、公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。(　　)

　　141、深圳證券交易所按成交面值的0.05%收取登記過戶費(fèi)。(　　)

　　142、基金資產(chǎn)配置既包括資金在股票、債券等資產(chǎn)類型之間的分配，也包括資金在各自資產(chǎn)類型之內(nèi)的配置。(　　)

　　143、基金可以將受托管的資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款。(　　)

　　144、基金托管人可為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，單獨(dú)核算，也可以進(jìn)行合并管理。(　　)

　　145、基金的利潤(rùn)分配政策要由基金經(jīng)理人制定。(　　)

　　146、 APT理論認(rèn)為，只要任何一個(gè)投資者可以通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系。(　　)

　　147、主動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為指數(shù)型基金。(　　)

　　148、與封閉式基金不同，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。(　　)

　　149、在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度大于短期債券價(jià)格的變化幅度。(　　)

　　150、投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金份額持有人的利益。(　　)

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