三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.開放式基金的買賣價格受二級市場供求關系的影響。( )

　　102.公司型基金是依據(jù)基金合同而設立的一類基金。( )

　　103.依據(jù)法律形式的不同，可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。( )

　　104.證券交易所是基金的自律管理機構之一。( )

　　105.目前，我國的基金均為契約型基金，沒有公司型基金。( )

　　106.指數(shù)基金是選取特定的指數(shù)作為跟蹤對象，力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金。( )

　　107.標準差將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。( )

　　108.當市場利率降低時，持有附有提前贖回權債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會面臨再投資風險。 ( )

　　109.我國首只ETF—上證50ETF是采用抽樣復制的方法進行構建的。( )

　　110.與QDII基金一樣,公募基金也可以進行國際市場投資。( )

　　111.基金份額的轉換一般采取已知價法，按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量。 ( )

　　112.ETF份額的認購可用現(xiàn)金認購，也可用證券認購。 ( )

　　113.基金連續(xù)3個開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請。 ( )

　　114.我國封閉式基金的募集期限一般為6個月。 ( )

　　115.封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的60%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。 ( )

　　116.場外申購贖回時，申購對價、贖回對價為現(xiàn)金。 ( )

　　117.基金管理公司不得聘用從其他公司離職未滿6個月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。 ( )

　　118.公司內部控制的核心是風險控制，制定內部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風險為出發(fā)點。 ( )

　　119.在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障股東的利益。 ( )

　　120.公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負責，開展監(jiān)察稽核工作。公司應保證監(jiān)察稽核部門的獨立性和權威性。 ( )

　　121.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準入有更詳細的規(guī)定。如,最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣;設有專門的基金托管部門;基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格;有安全保管基金財產(chǎn)的條件等等。 ( )

　　122.交易所證券賬戶是指以基金名義在中央國債登記結算有限公司開立的乙類債券托管賬戶，用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。 ( )

　　123.基金托管人根據(jù)對基金運作的監(jiān)督情況，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構告。 ( )

　　124.市場營銷分析是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略營銷目標而把營銷計劃轉變?yōu)闋I銷行動的過程，包括日復一日、月復一月有效地貫徹營銷計劃活動。 ( )

　　125.代銷機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售。 ( )

　　126.在現(xiàn)有開放式基金銷售過程中，商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群，但銷售方式在一定程度上停留在被動銷售的水平上。 ( )

　　127.證券投資基金是一種短期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險。 ( )

　　128.QDII基金份額凈值應當以人民幣計算并披露。 ( )

　　129.我國基金管理人的管理費用每日計提并累計，按月支付。( )

　　130.要避免基金資產(chǎn)估值時出現(xiàn)價格操縱及濫估現(xiàn)象，需要監(jiān)管當局頒布更為詳細的估值規(guī)則來規(guī)范估值行為，或者由獨立的第三方來進行估值。 ( )

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