三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答 題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)

　　責(zé)。這種相互制約、相互監(jiān)督的制衡機(jī)制對(duì)投資者的利益提供了重要的保障。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.20世紀(jì)40—50年代，美國(guó)基金業(yè)的發(fā)展非常快。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.在開(kāi)放式基金推出之前，我國(guó)共有54只封閉式基金。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　5.被動(dòng)型基金又被稱為指數(shù)型基金。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.持股集中度越高，說(shuō)明基金在前十大重倉(cāng)股的投資越多，基金的風(fēng)險(xiǎn)越低。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.投資組合平均剩余期限是反映基金組合風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)。投資組合平均剩余期限越長(zhǎng)，

　　貨幣市場(chǎng)基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能較低。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　B.除基金管理公司和證券公司外，其他金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.投資者在辦理開(kāi)放式基金申購(gòu)時(shí)，一般需要繳納申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金

　　額的10%。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.投資者贖回基金份額成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登

　　記手續(xù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是與證券投資基金在性質(zhì)上沒(méi)有較大差異的一種資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董

　　事會(huì)人數(shù)的1/3。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)可以采取書面或口頭形式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金投資運(yùn)作監(jiān)督、基金資金清算以及

　　基金會(huì)計(jì)復(fù)核等方面。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.基金募集階段是基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.交易所交易資金清算指基金在證券交易所進(jìn)行股票、債券買賣、回購(gòu)交易時(shí)所對(duì)應(yīng)的

　　資金清算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.內(nèi)部監(jiān)控是指托管人通過(guò)建立有效的稽核監(jiān)督體系、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)

　　部控制制度的評(píng)審和反饋機(jī)制，設(shè)置專業(yè)人員和獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門，對(duì)內(nèi)部控制制

　　度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實(shí)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.基金管理人可以通過(guò)制定固定的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，達(dá)到擴(kuò)大基金銷售規(guī)模的目的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.基金定期定額投資計(jì)劃將基金投資行為程序化，免去投資者多次申購(gòu)的繁瑣手續(xù)，且

　　具有風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng)、成本效應(yīng)和復(fù)利效應(yīng)等投資效果。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果

　　的，不需要列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.自助式前臺(tái)系統(tǒng)是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的、由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專業(yè)服務(wù)人員輔助

　　基金投資人完成業(yè)務(wù)操作所必需的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.基金估值的頻率是由基金的組織形式、投資對(duì)象的特點(diǎn)等因素決定的，并在相關(guān)的發(fā)

　　行法律文件中明確。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.由基金投資者直接支付的費(fèi)用有申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)和基金托管費(fèi)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是指基金對(duì)外提供的反映基金某一特定日期的財(cái)務(wù)狀況和某一會(huì)計(jì)

　　期間的經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等會(huì)計(jì)信息的文件。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.封閉式基金的利潤(rùn)分配中，若封閉式基金上一年度虧損，基金當(dāng)年利潤(rùn)可以不彌補(bǔ)虧

　　損而直接進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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