判斷題

　　(101) 基金發(fā)生的基金運作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第五位，則應采用待攤或預提的方法。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：170

　　基金發(fā)生的基金運作費用如果影響基金份額凈值小數(shù)點后第五位，則應采用待攤或預提的方法。

　　(102) 在分紅為零的情況下，簡單凈值收益率等于時間加權收益率。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：357-358

　　此題考查簡單凈值收益率和時間加權收益率的區(qū)別。

　　(103) 在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結轉份額的7日年化收益率，低于按月結轉份額的7日年化收益率。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：40

　　按日結轉份額的7日年化收益率相當于按復利計息，因此要高于按月結轉份額的7日年化收益率。

　　(104) 基金贖回費率一般按持有時間的長短分級設置,持有時間越長,適用的贖回費率越低。()

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：67

　　贖回費率一般按持有時間的長短分級設置。持有時間越長,適用的贖回費率越低。

　　(105) 基金托管人對基金管理人的監(jiān)督，包括對基金投資對象、基金投資范圍、基金投資比例的監(jiān)督。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：120-121

　　基金托管人對基金管理人的監(jiān)督的主要內容。

　　(106) 政府債券通常不存在經營風險。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：337

　　政府債券由政府發(fā)行，因而沒有經營風險。

　　(107) 按照投資組合理論，每個投資者擁有同一個風險證券組合的可行域。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：272

　　所有投資者擁有同一個證券組合可行域和有效邊界，切點證券組合T的經濟意義。

　　(108) 基金托管人內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：123-124

　　內部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控。

　　(109) 基金管理公司是基金會計核算的會計主體。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：171

　　基金管理公司是基金會計核算的責任主體;證券投資基金是基金會計核算的會計主體。

　　(110) 目前,我國境內基金申購款一般在T+2日內到達基金銀行存款賬戶。()

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：81

　　目前我國各基金申購、贖回的資金和申購款一般在T+2日內到達基金銀行存款賬戶。

　　(111) 戰(zhàn)略性資產配置是在戰(zhàn)術性資產配置的基礎上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：302

　　考察戰(zhàn)略性資產配置與戰(zhàn)術性資產配置的比較。戰(zhàn)術性資產配置是在戰(zhàn)略資產配置的基礎上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產比例進行微調。

　　(112) 馬科維茨的投資組合理論確定了風險資產組合的有效邊界與市場投資組合的關系。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：273

　　資本市場線揭示了風險資產組合的有效邊界與市場投資組合的關系。

　　(113) 債券基點價格值是指應計收益率每變化1個基點所引起的債券價格的相對變動額。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：338

　　債券基點價格值是指應計收益率每變化1個基點所引起的債券價格的絕對變動額。

　　(114) 基金管理人因過錯導致基金資產損失時，基金托管人應承擔連帶賠償責任。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：115

　　因與管理人的共同行為給基金財產或基金份額持有人造成損害的，也應承擔連帶賠償責任。

　　(115) 開放式基金的注冊登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可以委托會計師事務所等其他中介機構辦理。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：79

　　開放式基金的登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。

　　(116) 當股票價格單方面持續(xù)上升時，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：中 頁碼：309

　　收益情況與有利的市場環(huán)境的內容。當股票價格單方面持續(xù)上升時，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。

　　(117) 基金銷售機構可以從開放式基金資產中計提銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和服務基金份額持有人。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：170

　　基金的銷售服務費目前只有貨幣市場基金和一些債券基金收取，收取銷售服務費的基金通常不收取申購費。

　　(118) 基金募集期間的律師費、會計師費及相關費用，經托管人同意后，可以從基金財產中列支。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：171

　　基金募集期間的律師費、會計師費及相關費用，不可以從基金財產中列支。

　　(119) 投資者必須且只有開立基金交易賬戶后，才能買賣封閉式基金。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：64

　　投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶卡及資金賬戶。

　　(120) 在我國，基金管理公司的設立須經中國證監(jiān)會核準。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：217

　　對基金管理公司的準入監(jiān)管。

　　(121) 資產配置的恒定混合策略的支付曲線為向下凸型，投資組合保險策略的支付曲線為向下凹形。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：309

　　恒定混合策略的支付曲線為凹形，投資組合保險策略的支付曲線為凸形。

　　(122) ETF基金T日申購、贖回清單中需公告T+1日預估現(xiàn)金部分的相關內容。()

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：73

　　ETF基金T日申購、贖回清單中需公告T日預估現(xiàn)金部分的相關內容。

　　(123) 中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局不負責對本轄區(qū)內異地基金管理公司的分支機構進行日常監(jiān)管。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：215

　　中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負責對經營所在地在本轄區(qū)內的基金管理公司進行日常監(jiān)管，并負責對轄區(qū)內異地基金管理公司的分支機構及基金代銷機構進行日常監(jiān)管。

　　(124) 基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現(xiàn)最大限度地保護基金份額持有人合法權益的監(jiān)管目標。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：232

　　基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實、準確、完整和及時，最終實現(xiàn)最大限度地保護基金份額持有人合法權益的監(jiān)管目標。

　　(125) 混合型基金的風險主要取決于所持債券風險的大小。()

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：41

　　混合型基金的風險主要取決于股票和債券配置的比例大小。

　　(126) 基金營銷只能由基金管理公司內設的市場部門承擔。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：129

　　基金營銷主要由基金管理公司內設的市場部門承擔，也可以委托取得基金代銷業(yè)務資格的機構辦理。

　　(127) 在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報告，主要是證券公司的研究報告。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：94

　　考核個股研究的內容。

　　(128) 一般來說，基金經理決定資產配置的比例或范圍。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：91

　　基金資產配置的比例或范圍由投資決策委員會決定。

　　(129) 可以用久期乘以利率變化來衡量利率變動對債券基金凈值的影響。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：37

　　久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產生較大的誤差。

　　(130) 自助式前臺銷售系統(tǒng)是指銷售機構提供的，由基金投資人通過互聯(lián)網等非現(xiàn)場方式獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。

　　A、正確

　　B、錯誤

　　專家解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：154

　　此為自助式前臺系統(tǒng)的定義。自助式前臺系統(tǒng)是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)，包括基金銷售機構網點現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

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