一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.以下不屬于證券投資基金特點的是(　　)。

　　A.獨立托管、保障安全

　　B.組合投資、分散風險

　　C.投入較少、回報較高

　　D.集合投資、專業(yè)管理

　　2.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責是(　　)。

　　A.對基金經(jīng)營人進行監(jiān)督

　　B.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.保管基金資產(chǎn)

　　D.分享基金財產(chǎn)收益

　　3.1924年3月21日誕生于美國的(　　)成為世界上第一個開放式基金。

　　A.蘇格蘭美國投資信托

　　B.海外及殖民地政府信托基金

　　C.馬薩諸塞投資信托基金

　　D.外國和殖民地政府信托

　　4.在試點發(fā)展階段，《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的主要發(fā)起人必須

　　是證券公司或信托投資公司，每個發(fā)起人的實收資本不少于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　5.(　　)是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收人為基本目標的基金，主要以大盤藍籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。

　　A.收入型基金

　　B.開放式基金

　　C.增長型基金

　　D.平衡型基金

　　6.評價基金運作效率和運作成本的一個重要統(tǒng)計指標是(　　)。

　　A.凈值增長率

　　B.貝塔值

　　C.標準差

　　D.費用率

　　7.混合基金的風險(　　)股票基金，預期收益則要(　　)債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.高于，高于

　　D.低于，低于

　　8.(　　)機制的存在將會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致，使ETF既不會出現(xiàn)類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現(xiàn)象，也克服了開放式基金不能進行盤中交易的弱點。

　　A.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

　　B.套期保值

　　C.套利

　　D.實物申購、贖回

　　9.基金管理人自收到驗資報告之日起(　　)日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.15

　　10.開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的(　　)歸人基金財產(chǎn)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.40%

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