二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券投資基金集合理財(cái)，專業(yè)管理主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

　　B.基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券

　　市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與分析

　　C.匯集眾多投資者資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　D.各國(guó)(地區(qū))基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)都對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管

　　2.1940年，美國(guó)政府頒布了(　　)，被認(rèn)為是關(guān)于共同基金投資者保護(hù)的兩部最重要的法律。

　　A.《投資顧問(wèn)法》

　　B.《投資公司法》

　　C.《股份有限公司法》

　　D.《投資法》

　　3，證券投資基金在金融體系中的作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.完善金融體系和社會(huì)保障體系

　　4.平衡型基金具有(　　)特點(diǎn)。

　　A.兼具增長(zhǎng)與收入雙重目標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)、收益介于增長(zhǎng)型基金與收入型基金之間

　　C.既注重資本增值又注重當(dāng)期收入

　　D.與增長(zhǎng)型基金相比，風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

　　5.反映股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)主要有(　　)。

　　A.已實(shí)現(xiàn)收益

　　B.基金分紅

　　C.凈值增長(zhǎng)率

　　D.凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

　　6.貨幣市場(chǎng)基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　　A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　7.基金募集期限屆滿，開放式基金應(yīng)滿足的要求包括(　　)。

　　A.基金募集份額總額不少于2億份

　　B.基金募集金額不少于2億元人民幣

　　C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

　　D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1 000人

　　8.ETF份額申購(gòu)、贖回的原則有(　　)。

　　A.申購(gòu)、贖回采用份額申購(gòu)、份額贖回

　　B.申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他

　　對(duì)價(jià)

　　C.申購(gòu)、贖回采用金額申購(gòu)、份額贖回

　　D.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

　　9.基金管理人的作用體現(xiàn)在以下方面(　　)。

　　A.抑制證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

　　B.資產(chǎn)的保值增值方面

　　C.業(yè)務(wù)覆蓋的廣度、深度方面

　　D.對(duì)基金持有人利益的保護(hù)

　　10.基金管理公司監(jiān)察稽核的目的是(　　).

　　A.揭示公司內(nèi)部管理及投資運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見

　　B.監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

　　C.檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度和公司投資運(yùn)作的合法性、合規(guī)性和有效性

　　D.確保國(guó)家法律法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度的有效執(zhí)行，維護(hù)基金投資人的正當(dāng)權(quán)益

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