31.B

　　【解析】對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的

　　方式約定為紅利再投資，并應當每日進行收益分配。

　　32.A

　　【解析】本題考查基金的稅收。

　　33.C

　　【解析】基金信息披露最根本、最重要的原則是真實性原則。

　　34.C

　　【解析】基金管理人需在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在

　　指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　35.B

　　【解析】當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，

　　而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。

　　36.D

　　【解析】本期基金份額凈值增長指標是目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標。

　　37.A

　　【解析】本題考查證券交易所自律管理的內(nèi)容。

　　38.D

　　【解析】商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會

　　規(guī)定的其他機構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu)。

　　39.D

　　【解析】貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過180天。

　　40.C

　　【解析】督察長應當在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務的信息

　　之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　41.B

　　【解析】本題考查建立健全的利益沖突管理制度。選項B的正確說法應該是“除法律、行

　　政法規(guī)另有規(guī)定外，公司員工不得買賣股票”。

　　42.D

　　【解析】證券組合管理理論最早由美國著名經(jīng)濟學家馬柯威茨于1952年系統(tǒng)提出。

　　43.C

　　【解析】從組合線的形狀來看，相關系數(shù)越小，在不賣空的情況下，證券組合的風險越

　　小，特別是在負完全相關的情況下，可獲得無風險組合。

　　44.B

　　【解析】本題考查最優(yōu)證券組合的定義。

　　45.C

　　【解析】根據(jù)行為金融理論，投資者可以利用人們的行為偏差而長期獲利。

　　46.A

　　【解析】資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要

　　因素。

　　47.A

　　【解析】在資產(chǎn)配置基本方法中，歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為

　　基礎，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。

　　48.B

　　【解析】如果風險資產(chǎn)市場價格持續(xù)下降，投資組合保險策略的表現(xiàn)可能優(yōu)于買入并持

　　有策略。

　　49.D

　　【解析】股票投資組合管理的目標就是實現(xiàn)效用最大化。

　　50.A

　　【解析】消極的股票風格管理是指選定一種投資風格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改

　　變這一選定的投資風格。

　　51.B

　　【解析】一般買賣雙方對價格的認同程度通過成交量大小得到確認。

　　52.D

　　【解析】復制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差越大，調(diào)整所花費的交易成本越高。

　　53.B

　　【解析】已知債券價格、債券利息、到期年數(shù)，可以通過試算法計算債券的到期收益率。54.A

　　【解析】在實踐中，可以根據(jù)某種債券的買賣差價來判斷其流動性風險的大小。

　　55.C

　　【解析】麥考萊久期表示的是每筆現(xiàn)金流量的期限按其現(xiàn)值占總現(xiàn)金流量的比重計算出

　　的加權(quán)平均數(shù)，它能夠體現(xiàn)利率彈性的大小。

　　56.B

　　【解析】陡峭的收益率曲線預示長短期債券之間收益差額是遞增的。

　　57.C

　　【解析】現(xiàn)金流匹配策略為了達到現(xiàn)金流與債務的配比而必須投入高于必要資金量的

　　資金。

　　58.D

　　【解析】本題考查開展基金評價業(yè)務的原則。

　　59.A

　　【解析】本題考查特雷諾指數(shù)。特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)性風險而不是全部風險。

　　60.D

　　【解析】成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預測而正確改變現(xiàn)金比例的百分比對基金擇時

　　能力進行衡量的方法。

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