21.關于機構投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是(　　)。

　　A.對金融機構買賣基金的差價收人征收營業(yè)稅

　　B.對非金融機構買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅

　　C.企業(yè)投資者買賣基金份額印花稅暫免征收

　　D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入不征收企業(yè)所得稅

　　22.基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露(　　)方面的要求。

　　A.時間

　　B.對象

　　C.形式

　　D.內容

　　23.當發(fā)生對(　　)產生重大影響的事件時，應在2日內編制并披露臨時報告書，并分別報

　　中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。

　　A.基金價格

　　B.基金管理人權益

　　C.基金托管人權益

　　D.基金份額持有人權益

　　24.QDI1基金在披露相關信息時，下列說法正確的是(　　)。

　　A.可同時采用中、英文，并以英文為準

　　B.QDI1基金應至少每周計算并披露一次凈值信息

　　C.當涉及幣種之間轉換的，應披露匯率數(shù)據來源，并保持一致性

　　D.可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息

　　25.基金公司會員部的職責包括(　　)。

　　A.負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的聯(lián)絡與業(yè)務交流工作

　　B.教育組織基金管理公司會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　　C.全面提高基金從業(yè)人員素質

　　D.組織擬訂基金業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，并監(jiān)督實施

　　26.基金募集信息披露監(jiān)管的內容包括(　　).

　　A.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進行形式審查

　　B.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的

　　監(jiān)管

　　C.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進行監(jiān)管

　　D.對基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議等基金募集申請材料進行審核

　　27.證券組合管理的特點包括(　　)。

　　A.投資的分散性

　　B.投資的集中性

　　C.風險與收益的匹配性

　　D.收益的最大化

　　28.下列關于無差異曲線的特點表述正確的是(　　)。

　　A.無差異曲線向左上方傾斜

　　B.元差異曲線向右上方傾斜

　　C.無差異曲線之間互不相交

　　D.無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高

　　29.會計異常是指會計信息公布后發(fā)生的股價變動的異常情況，體現(xiàn)在(　　)。

　　A.市盈率效應

　　B.盈余意外效應

　　C.市凈率效應

　　D.小公司效應

　　30.在現(xiàn)代投資管理體制下，投資一般分為(　　)三個階段。

　　A.規(guī)劃

　　B.實施

　　C.投資評估

　　D.優(yōu)化管理

　　31.采用歷史數(shù)據分析方法，一般將投資者分為(　　)型。

　　A.風險厭惡

　　B.風險中性

　　C.風險偏好

　　D.流動性偏好

　　32.恒定混合策略在市場變動時的行動方向是(　　)。

　　A.下降時買入

　　B.下降時賣出

　　C.上升時賣出

　　D.上升時買入

　　33.按股票價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可將股票分為(　　)。

　　A.能源類

　　B.穩(wěn)定類

　　C.周期類

　　D.增長類

　　34.逆時針曲線理論的八大循環(huán)包括(　　)。

　　A.價穩(wěn)量縮，價跌量縮

　　B.價漲量穩(wěn)，價漲量縮

　　C.價穩(wěn)量增，價量齊升

　　D.價格快速下跌而量小，價穩(wěn)量增

　　35.下列可能影響債券風險溢價的因素包括(　　)。

　　A.息票利率

　　B.債券的預期流動性

　　C.發(fā)行人種類

　　D.發(fā)行人的信用度

　　36.對于有附加贖回選擇權的債券來說，投資者面臨的贖回風險來源于(　　)。

　　A.可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

　　B.債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權

　　C.債券價格的波動性難預測

　　D.債券投資者的資本增值潛力受到限制

　　37.市場間利差互換的操作思路有(　　)。

　　A.買人一種收益相對較高的債券，賣出當前持有的債券

　　B.買人一種收益相對較低的債券而賣出當前持有的債券

　　C.賣出一種收益相對較低的債券買入一種收益相對較高的債券

　　D.賣出一種收益相對較高的債券買入一種收益相對較低的債券

　　38.多重負債下的組合免疫策略要求達到的條件有(　　)。

　　A.債券組合的久期與負債的久期相等

　　B.投資組合的現(xiàn)金流量終值與未來負債的終值相等

　　C.債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債的現(xiàn)值相等

　　D.組合內各種債券的久期分布必須比負債的久期分布更廣

　　39.影響基金組合穩(wěn)定性的因素有(　　)。

　　A.基金操作策略的改變

　　B.投資者的差異

　　C.經理的更換

　　D.資產配置比例的重新設置

　　40.關于三種風險調整收益衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法正確的是(　　)。

　　A.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風險的收益率，但二者對風險的計量

　　不同

　　B.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對基金績效的排序結論上有可能不一致

　　C.詹森指數(shù)要求用樣本期內所有變量的樣本數(shù)據進行回歸計算

　　D.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對績效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時考慮了績效

　　的深度與廣度

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