41.單只基金在任何交易日買人權(quán)證的總金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C. 3%

　　D.5%

　　42.證券組合的類型中，( )證券組合的投資者很少會購買分紅的普通股。

　　A.增長型

　　B.混合型

　　C.貨幣市場型

　　D.國際型

　　43.在分析證券組合的可行域時，其組合線實際上在期望收益率和標(biāo)準(zhǔn)差的坐標(biāo)系中描述

　　了證券A和證券B( )組合。

　　A.收益最大的

　　B.風(fēng)險最小的

　　C.所有可能的

　　D.收益和風(fēng)險均衡的

　　44.以下不屬于無差異曲線特點的是( )。

　　A.無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

　　B.不同無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度不同

　　C.同一條無差異曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度相同

　　D.每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面又相交的曲線簇

　　45.套利定價理論的基本假設(shè)不包括( )。

　　A.資本市場沒有摩擦

　　B.所有證券的收益都受到一個共同因素的影響

　　C.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風(fēng)險的

　　D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利

　　46.以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素的是( )。

　　A.投資期限

　　B.稅收考慮

　　C.影響投資者風(fēng)險承受能力和收益需求的各項因素

　　D.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的宏觀市場環(huán)境因素

　　47.從( )看，資產(chǎn)配氍的主要類型可分為全球資產(chǎn)配置，股票、債券配置和行業(yè)風(fēng)格資

　　產(chǎn)配置。

　　A.范圍上

　　B.風(fēng)險特征上

　　C.資產(chǎn)性質(zhì)上

　　D.配置策略上

　　48.買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略三種資產(chǎn)配置策略的特征有所不

　　同，下列關(guān)于它們不同點的表述中錯誤的是( )。

　　A.對靈活性的要求不同

　　B.支付模式不同

　　C.收益情況與有利的市場環(huán)境不同

　　D.對流動性的要求不同

　　49.基金管理人按照自身對股票市場有效性的判斷采取不同的股票投資策略。其中積極型

　　管理的目標(biāo)是( )。

　　A.實現(xiàn)經(jīng)濟利潤

　　B.實現(xiàn)平均收益

　　C.超越市場

　　D.促進市場穩(wěn)定

　　50.對股票按公司規(guī)模分類是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的( )，而股票投資回

　　報往往和它的流動性存在一定關(guān)系的角度進行考慮的。

　　A.穩(wěn)定性

　　B.流動性

　　C.風(fēng)險性

　　D.收益性

　　51.道氏對市場波動三種趨勢的劃分為以后的( )打下了基礎(chǔ)。

　　A.K線理論

　　B波浪理論

　　C斜線理論

　　D.指標(biāo)理論

　　52.從歷史數(shù)據(jù)看，一般來說，小公司(以市場資本總額衡量)投資組合表現(xiàn)和股票市場的表 現(xiàn)的關(guān)系是( )。

　　A.前者優(yōu)于后者

　　B.前者后者表現(xiàn)相同

　　C.后者優(yōu)于前者

　　D.二者不能相比

　　53.基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低利率.一般使用( )作為基礎(chǔ)利率的代表，并應(yīng)針對

　　不同期限的債券選擇相應(yīng)的基礎(chǔ)利率基準(zhǔn)。

　　A.銀行存款利率

　　B.銀行貸款利率

　　C.銀行間同業(yè)拆借利率

　　D.無風(fēng)險的國債收益率

　　54.其他條件相同時，債券價格收益率越小，說明債券的價格波動性( )。

　　A.不存在

　　B.越小

　　C.不變

　　D.越大

　　55.一般而言，只有在存在( )的收益級差和( )的過渡期時，債券投資者才會進行互

　　換操作。

　　A.較高，較短

　　B.較低，較長

　　C.較高，較長

　　D.較低，較高

　　56.相比于替代互換，市場間利差互換的風(fēng)險要( )一些。

　　A.更大

　　B.更小

　　C.平穩(wěn)

　　D.復(fù)雜

　　57.指數(shù)化的方法中，( )適合于證券數(shù)目較小的情況。

　　A.優(yōu)化法

　　B.分層抽樣法

　　C.方差最小化法

　　D.相關(guān)系數(shù)最大法

　　58.開展基金評價業(yè)務(wù)的原則中，保持中立地位，公平對待所有評價對象，不得歪曲、詆毀評價對象，防范可能發(fā)生的利益沖突，體現(xiàn)的原則是( )。

　　A.一致性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.長期性

　　59.以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率的是( )。

　　A.特雷諾指數(shù)

　　B.夏普指數(shù)

　　C.詹森指數(shù)

　　D.帕氏指數(shù)

　　60.正確的計算擇時能力的公式是( )。

　　A.擇時損益一股票實際配置比例一正常配置比例+(現(xiàn)金實際配置比例一正常配置比

　　例)×現(xiàn)金收益率

　　B.擇時損益一股票實際配置比例股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實際配置比例一正常配置比

　　例)X現(xiàn)金收益率

　　C.擇時損益一(股票實際配置比例一正常配置比例)X股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實際配置

　　比例一正常配置比例)X現(xiàn)金收益率

　　D.擇時損益一(股票實際配置比例一正常配置比例)X股票指數(shù)收益率+現(xiàn)金實際配置

　　比例一正常配置比例

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