21.基金利潤分配對基金份額凈值的影響有(　　)。

　　A.基金份額凈值上升

　　B.基金份額凈值下降

　　C.分配前后價值不變

　　D.投資者收益增加

　　22.如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔損失，則將被視為對投資者的(　　)。

　　A.誘騙

　　B.誤導性陳述

　　C.虛假記載

　　D.進行不當競爭

　　23.基金合同所包含的重要信息有(　　)。

　　A.基金投資運作安排方面的信息

　　B.基金份額發(fā)售安排方面的信息

　　C.次要事項

　　D.特別約定的事項

　　24.基金的重大事件包括(　　)。

　　A.基金份額持有人大會的召開

　　B.提前終止基金合同

　　C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

　　D.更換基金管理人或托管人

　　25.基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用一定的手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理。

　　這些手段包括(　　)。

　　A.自律手段

　　B.法律手段

　　C.經(jīng)濟手段

　　D.行政手段

　　26.對違規(guī)或存在較大經(jīng)營風險的基金管理公司，中國證監(jiān)會對直接負責的主管人員和其

　　他直接責任人員，進行行政監(jiān)管措施。這些措施主要包括(　　)。

　　A.監(jiān)管談話

　　B.出具警示函

　　C.記入誠信檔案

　　D.暫停履行職務

　　27.督察長的主要職責包括(　　).

　　A.監(jiān)督檢查基金管理公司內(nèi)部風險控制情況

　　B.指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益

　　C.對基金管理公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務的合法合規(guī)性問題提出意見

　　D.向基金管理公司總經(jīng)理報送工作報告

　　28.證券投資組合管理的基本步驟有(　　)。

　　A.確定證券投資政策

　　B.進行證券投資分析

　　C.修正投資組合

　　D.投資組合業(yè)績評估

　　29.套利定價理論的假設(shè)條件包括(　　).

　　A.投資者具有單一投資期

　　B.所有證券的收益都受到一個共同因素的影響

　　C.投資者既是追求收益的也是厭惡風險的

　　D.投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利

　　30.資產(chǎn)配置需要考慮的因素包括(　　)。

　　A.稅收考慮

　　B.影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素

　　C.資產(chǎn)的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題

　　D.影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素

　　31.確定方差的主要方法包括(　　)。

　　A.方差度量法

　　B.情景綜合分析法

　　C.下跌概率法

　　D.歷史數(shù)據(jù)法

　　32.對于投資組合保險策略，以下表述正確的是(　　)。

　　A.投資組合保險策略市場變動時的行動方向是下降時買人，上升時賣出

　　B.投資組合保險策略支付模式呈凸型

　　C.投資組合保險策略有利的市場環(huán)境是強趨勢的市場環(huán)境

　　D.投資組合保險策略要求的市場流動性較高

　　33.(　　)是股票投資組合管理的基本目標。

　　A.避免風險

　　B.分散風險

　　C.最大化投資收益

　　D.最大化股東利益

　　34.下列對積極的股票風格管理理解正確的有(　　)。

　　A.主動改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重

　　B.只改變投資組合中周期類股票在組合中的比重

　　C.若股票前景不妙，降低權(quán)重

　　D.若股票前景良好，增加權(quán)重

　　35.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略和以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略的區(qū)別主要包括(　　)。

　　A.對市場有效性的判定不同

　　B.分析基礎(chǔ)不同

　　C.分析得出結(jié)果不同

　　D.使用的分析工具不同

　　36.影響風險溢價的因素是(　　)。

　　A.發(fā)行人的信用度

　　B.稅收負擔

　　C.債券的預期流動性

　　D.到期期限

　　37.以下關(guān)于測算債券價格波動性的方法說法正確的是(　　)。

　　A基點價格值是指應計收益率每變化1個基點所引起的債券價格的相對變動額

　　B.久期是測量債券價格相對于收益率變動的敏感性的指標

　　C.在所有其他因素不變的情況下，到期期限越長，債券價格的波動性越大

　　D.麥考萊久期表示的是每筆現(xiàn)金流量的期限按其終值占總現(xiàn)金流量的比重計算出的加

　　權(quán)平均數(shù)

　　38.指數(shù)化的局限性包括(　　)。

　　A.指數(shù)化策略不可以保證投資組合業(yè)績與某種債券指數(shù)相同

　　B.指數(shù)的業(yè)績并不一定代表投資者的目標業(yè)績

　　C.指數(shù)構(gòu)造過程中跟蹤誤差往往比較大

　　D.與指數(shù)相配比并不意味著資產(chǎn)管理人能夠滿足投資人的收益率需求目標

　　39.基金績效評價需要考慮的因素包括(　　)。

　　A.基金的投資目標

　　B.基金的風險水平

　　C.比較基準

　　D.基金組合的穩(wěn)定性

　　40.經(jīng)典績效衡量方法存在的問題有(　　)。

　　A.CAPM的有效性問題

　　B.基金組合的風險水平并非一成不變

　　C. SM1誤定可能引致的績效衡量誤差

　　D.以單一市場組合為基準的衡量指標會使績效評價有失偏頗

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