三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.世界上不同國家和地區(qū)對證券投資基金的稱謂有所不同。1日本和中國臺灣將證券投資基

　　金稱為證券投資信托基金，英國和中國香港特別行政區(qū)稱為單位信托基金。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管。在我國，基金托管人只能由依法

　　設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托公司擔(dān)任。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管

　　理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問來經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.1987年，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司(中創(chuàng)公司)與匯豐集團(tuán)、渣打集團(tuán)在申國香港聯(lián)合設(shè)

　　立了中國置業(yè)基金，標(biāo)志著中資金融機(jī)構(gòu)開始正式涉足投資基金業(yè)務(wù)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.主動型基金同時(shí)以股票、債券為投資對象，以期通過在不同資產(chǎn)類別上的投資，實(shí)現(xiàn)收

　　益與風(fēng)險(xiǎn)之間的平衡。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.基金凈值增長率的波動程度可以用標(biāo)準(zhǔn)差來計(jì)量，并通常按月計(jì)算。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭有機(jī)會獲得潛在的高回報(bào)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度，中小投資者被排斥在一級市場之外。(　　) A.正確

　　B.錯誤

　　9.擬進(jìn)行基金投資的投資人，必須先開立基金賬戶和資金賬戶。資金賬戶是基金注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動情況的賬戶。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購及交易。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.基金份額申購、贖回的資金清算是由基金管理公司根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回?cái)?shù)據(jù)

　　信息進(jìn)行的。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.基金管理人對投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任，必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利

　　益沖突與利益輸送。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告，_主要是

　　作為買方的證券公司的研究報(bào)告。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.督察長的薪酬由總經(jīng)理決定。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察

　　稽核部門的獨(dú)立性和權(quán)威性。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　17.“凈資產(chǎn)和資本充足率”是衡量銀行信用風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)程度的基本標(biāo)準(zhǔn)，反映了銀行的

　　資產(chǎn)質(zhì)量和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力。 (　　)

　　A正確

　　B.錯誤

　　18.除特殊規(guī)定外，在基金信息公開披露前，基金托管人不得向他人泄露有關(guān)信息。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有估值計(jì)算方法錯誤、估值操作程序錯誤、估值系

　　統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)�人�?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)等。 (　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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