三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)

　　1.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　2.金融衍生工具指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　3.上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　4.金融期權合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某Fl期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標準化協(xié)議。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　5.期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　6.證券公司的注冊資本是實繳資本。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　7.投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　8.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　9.柜臺委托是指委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀商交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　10.上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的0.1%，起點5元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　11.證券經(jīng)紀商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　12.在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有 效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　13.如果在交易日15：O0前處于停牌狀態(tài)的證券，則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　14.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　15.中小企業(yè)板上市公司因最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權益為負值，其股票交易被實行退市風險警示后，若公司首個年度報告審計結(jié)果顯示股東權益仍然為負，深圳證券交易所終止其股票上市。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　16.證券停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　17.在權證業(yè)務中，標的證券除權、除息，不會影響權證行權價格。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　18.合格投資者應當委托托管人向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請開立一個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　19.根據(jù)規(guī)定，在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　20.客戶一旦在《風險提示書》上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔證券市場的各種風險。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　21.客戶的證券買賣委托，沒有成交的委托記錄可以不保存。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　22.補辦新號碼證券賬戶卡的，復核員直接打印證券賬戶卡交客戶(申請人)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　23.營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改，須重新簽訂客戶授權委托書，原客戶授權委托終止。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　24.證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　25.網(wǎng)上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　26.深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　27.配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　28.無論配股發(fā)行成功與否，結(jié)算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶，或?qū)⑴涔烧J購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　29.投資者認購基金申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數(shù)量申請，買賣方向只能為“買”。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　30.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　31.證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.證券公司的自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.證券公司的自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前，應當由稽核部門進行審計。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕信息知情人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務時，資產(chǎn)管理業(yè)務人員應具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 ( )

　　A.正確 B.錯誤

　　39.證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并不得超過2億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.根據(jù)規(guī)定，證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.證券公司、客戶可以將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購下限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶、融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.標的證券暫停交易，融資融券債務到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票雖然不計人其自有股票，但是證券公司也需履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.單只標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，100元標準券為1手。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應國債的為融資方(申報時為賣方)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.市場參與者進行買斷式回購應簽訂買斷式回購主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買斷式回購合同的切實履行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.全國銀行間市場買斷式回購業(yè)務中，同業(yè)中心和中央國債登記結(jié)算有限責任公司每日 向市場披露上一交易日單只券種買斷式回購待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買斷式回購業(yè)務信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.在最終交收時點(A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00)，中國結(jié)算公司滬、深分公司將進行證券交收和資金交收。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行、網(wǎng)上競價發(fā)行等方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.最低結(jié)算備付金可用于應急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應于當日補足。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司會在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實行前端監(jiān)控。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.資金交收賬戶也稱結(jié)算備付金賬戶。 ( )

　　A.正確

　　B.錯誤