二、多項選擇題

　　1.ACD

　　【解析】B項是證券交易所的職能。

　　2.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　3.ACD

　　【解析】金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。

　　4.ABCD

　　【解析】機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

　　5.BC

　　【解析】資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。

　　6.AC

　　【解析】在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報 出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。

　　7.AD

　　【解析】自然人、一般機(jī)構(gòu)可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

　　8.BD

　　【解析】限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。

　　9.BC

　　【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。

　　10.ABD

　　【解析】意向申報不包括交易價格。

　　11.AC

　　【解析】協(xié)議平臺上進(jìn)行的權(quán)益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。

　　12.AD

　　【解析】公司董事會無法正常召開會議并形成決議，而不是股東大會，所以B項說法有誤。最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告，而不是拒絕表示意見，所以C項說法有誤。

　　13.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　14.AC

　　【解析】委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。所以B說法有誤。證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。所以D說法有誤。

　　15.BD

　　【解析】在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人、代理人。

　　16.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　17.ABCD

　　【解析】2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。

　　18.AC

　　【解析】已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

　　19.ABD

　　【解析】T-3日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日，所以C說 法有誤。

　　20.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　21.ACD

　　【解析】決策的自主性：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價格的自主性。

　　22.ABD

　　【解析】C項屬于其他禁止的行為，不是操縱證券市場的行為。

　　23.BC

　　【解析】中國證券監(jiān)督管理委員會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　　24.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　25.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　26.ACD

　　【解析】集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)與單個客戶三方簽署。

　　27.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　28.ABD

　　【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理。

　　29.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　30.BD

　　【解析】客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致?lián)�保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。

　　31.ACD

　　【解析】最近一次證券公司分類評級為A類，所以8項說法有誤。

　　32.CD

　　【解析】在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立信用賬戶。

　　33.BD

　　【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。

　　34.ABC

　　【解析】買斷式回購對完善市場功能的重要意義：(1)有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格。(2)有利于金融市場的流動性管理。(3)有利于債券交易方式的創(chuàng)新。

　　35.AC

　　【解析】全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。

　　36.AB

　　【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立資金集中交收賬戶和證券集中交收賬戶，用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　　37.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　38.ACD

　　【解析】清算證券時只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計算，所以B說法有誤。

　　39.ABD

　　【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　40.BC

　　【解析】凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。