14.1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約( )，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過(guò)渡。

　　A.特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 B.特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

　　C.特級(jí)錫期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 D.特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

　　【答案】B

　　【解析】1990年，國(guó)家允許在有條件的大城市建立證券交易所。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易的過(guò)渡�？傮w上看，中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生源于中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中企業(yè)和公眾的內(nèi)生需求。

　　15.1999—2007年是我國(guó)證券市場(chǎng)的( )。

　　A.探索起步時(shí)期 B.萌芽期

　　C.形成和初步發(fā)展期 D.規(guī)范發(fā)展時(shí)期

　　【答案】D

　　【解析】1978—1992年是新中國(guó)資本市場(chǎng)的萌生期;1993—1998年是我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展時(shí)期;1999—2007年是我國(guó)資本市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范和發(fā)展期。

　　16.下列各項(xiàng)不屬于促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展措施的是( )。

　　A.完善證券發(fā)行上市核準(zhǔn)制度 B.拓寬證券公司融資渠道

　　C.積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問(wèn)題 D.完善資本市場(chǎng)監(jiān)管制度

　　【答案】D

　　【解析】進(jìn)一步完善相關(guān)政策，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展應(yīng)采取的措施包括：①完善證券發(fā)行上市核準(zhǔn)制度;②拓寬證券公司融資渠道;③積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問(wèn)題;④完善資本市場(chǎng)稅收政策。

　　17.指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是( )。

　　A.公開、公平、公正、誠(chéng)信 B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展 D.公開、公開、公正、守信

　　【答案】B

　　【解析】推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的指導(dǎo)思想是以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面落實(shí)黨的十六大和十六屆三中全會(huì)精神，遵循“公開、公平、公正”原則和“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，堅(jiān)持服務(wù)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局，實(shí)現(xiàn)與國(guó)民經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　18.1982年1月，( )在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　A.國(guó)民信托投資公司 B.中國(guó)信托投資公司C.中華信托投資公司 D.中國(guó)國(guó)際信托投資公司

　　【答案】D

　　19.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

　　A.中國(guó)工商銀行 B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 C.中國(guó)銀行 D.中國(guó)建設(shè)銀行

　　【答案】C

　　【解析】在利用股票市場(chǎng)籌資的同時(shí)，我國(guó)也越來(lái)越重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集中長(zhǎng)期建設(shè)資金。我國(guó)機(jī)構(gòu)在境外發(fā)行外幣債券融資出現(xiàn)較早。其中，在1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

　　20.自( )開始，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。

　　A.2002年12月11日 B.2001年12月11日

　　C.2001年6月11H D.2001年3月11日

　　【答案】B

　　【解析】自2001年12月11日開始，我國(guó)正式加入世貿(mào)組織，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。在利用股票和債券在國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的同時(shí)，我國(guó)也逐步放開了境內(nèi)資本市場(chǎng)。

　　21.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由( )受理。

　　A.證券交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.國(guó)務(wù)院 D.國(guó)家外匯管理局

　　【答案】A

　　【解析】外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所受理;新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立由中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理有關(guān)申請(qǐng)。

　　22.2007年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局共同制定了( )，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。

　　A.《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》

　　B.《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》

　　C.《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》

　　D.《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》

　　【答案】D

　　【解析】按照逐步擴(kuò)大銀行QDII業(yè)務(wù)境外投資范圍和投資市場(chǎng)的原則，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)逐步擴(kuò)大境外投資范圍，穩(wěn)步推進(jìn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。其中，2007年6月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局共同制定了《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。

　　23.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意( )進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來(lái)從事海外直接投資。

　　A.浦東新區(qū) B.天津?yàn)I海新區(qū) C.深圳濱海新區(qū) D.北京

　　【答案】B

　　【解析】2007年3月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局發(fā)布《信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來(lái)從事海外直接投資。

　　24.從( )起，香港、澳門獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格。

　　A.2004年1月1日 B.2004年6月1日

　　C.2006年1月1日 D.2008年1月1日

　　【答案】A

　　【解析】從2004年1月1日起，香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過(guò)內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試。從2006年1月1日起，允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關(guān)要求在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu);從2008年1月1日起，允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)有關(guān)業(yè)務(wù)。

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