41.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與( )的選擇有密切關系。

　　A.證券交易所 B.基礎指數(shù) C.受托人 D.投資者

　　【答案】B

　　【解析】指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系�；�礎指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動性，同時基礎指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎指數(shù)間的關聯(lián)性。

　　42.我國第一只ETF是以( )為模板。

　　A.上證50指數(shù) B.上證180指數(shù) C.深證100指數(shù) D.滬深300指數(shù)

　　【答案】A

　　【解析】2004年12月30日，我國華夏基金管理公司以上證50指數(shù)為模板，募集設立了“上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金”(簡稱“50ETF”)，并于2005年2月23日在上海證券交易所上市交易，采用的是完全復制法。

　　43.ETF的申購和贖回在__________進行，市場交易在__________講行。( )

　　A.二級市場;二級市場 B.一級市場;一級市場

　　C.二級市場;一級市場 D.一級市場;二級市場

　　【答案】D

　　【解析】ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，一方面可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行買賣，另一方面又可以像開放式基金一樣在一級市場申購、贖回。這種交易方式使該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象。

　　44.我國第一只LOF是( )。

　　A.博時主題行業(yè)股票基金 B.中銀國際中國精選混合型基金

　　C.南方積極配置證券投資基金 D.華夏上證50基金

　　【答案】C

　　【解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集設立了南方積極配置證券投資基金(LOF)，并于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。

　　45.下列關于上市開放式基金(LOF)的描述不正確的是( )。

　　A.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

　　B.可通過份額轉托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起

　　C.LOF必須采用指數(shù)基金模式

　　D.深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

　　【答案】C

　　【解析】與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，同時，申購和贖回均以現(xiàn)金進行。

　　46.下列有關幾種特殊類型基金的說法，錯誤的是( )。

　　A.保本基金的投資目標是在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報

　　B.QDII是指經(jīng)過有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金

　　C.分級基金又稱“結構型基金”、“可分離交易基金”

　　D.LOF將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類或多類份額

　　【答案】D

　　【解析】分級基金又被稱為“結構型基金”、“可分離交易基金”，是指在一只基金內(nèi)部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。

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