1.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的( )。[2010年3月真題]

　　A.完整性 B.公平性 C.準(zhǔn)確性 D.真實(shí)性

　　【答案】ACD

　　【解析】為了加強(qiáng)對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)管，提高基金運(yùn)作的透明度，保障基金份額持有人合法權(quán)益，基金必須履行嚴(yán)格的信息披露義務(wù)。我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。

　　2.證券投資基金收入的構(gòu)成包括( )。

　　A.利息收入 B.營(yíng)業(yè)收入 C.變現(xiàn)收入 D.投資收益

　　【答案】AD

　　【解析】證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入�；�金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。

　　3.對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配

　　B.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的收益

　　C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益

　　D.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，需對(duì)當(dāng)日和下一個(gè)工作日收益進(jìn)行分配

　　【答案】AC

　　【解析】B項(xiàng)，投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的收益;投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的收益;D項(xiàng)，貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益;每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配。

　　4.證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券市場(chǎng)價(jià)格會(huì)因經(jīng)濟(jì)等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)，主要包括( )。

　　A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn) C.利率風(fēng)險(xiǎn) D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】ABCD

　　【解析】證券市場(chǎng)價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化，從而給基金投資者帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.封閉式基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.管理風(fēng)險(xiǎn) C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】ABC

　　【解析】證券投資基金存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有：①市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);②管理能力風(fēng)險(xiǎn);③技術(shù)風(fēng)險(xiǎn);④巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)。D項(xiàng)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。

　　6.公開披露的基金信息包括( )。

　　A.年度基金報(bào)告 B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

　　C.基金募集情況 D.基金托管協(xié)議

　　【答案】ABCD

　　【解析】公開披露的基金信息包括：①基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值公告;⑤基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧基金份額持有人大會(huì)決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;⑪依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　7.證券投資基金公開披露基金信息，不得有下列( )行為。

　　A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　【答案】ABCD

　　【解析】公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu);⑤依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

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