二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)

　　1.基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)( )等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。[2010年3月真題]

　　A.更換基金管理人 B.出具業(yè)績(jī)報(bào)告

　　C.更換基金托管人 D.基金擴(kuò)募

　　【答案】ACD

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定并報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：①提前終止基金合同;②基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;③轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;④提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤更換基金管理人、基金托管人;⑥基金合同約定的其他事項(xiàng)。

　　2.根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》規(guī)定，基金管理公司主要股東通常由( )等組成。[2010年3月真題]

　　A.商業(yè)銀行 B.信托投資公司 C.證券公司 D.工商企業(yè)

　　【答案】BC

　　【解析】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任�；�金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

　　3.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是( )。[2010年3月真題]

　　A.具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　C.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 D.設(shè)有專門的基金托管部門

　　【答案】ABCD

　　【解析】申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;②設(shè)有專門的基金托管部門;③取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤有安全高效的清算、交割系統(tǒng);有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　4.一般說來，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括( )。[2010年3月真題]

　　A.基金份額持有人和管理人之間的關(guān)系

　　B.基金管理人和托管人之間的關(guān)系

　　C.基金份額持有人和托管人之間關(guān)系

　　D.基金份額持有人、管理人、托管人與證券業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系

　　【答案】ABC

　　【解析】證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括：①基金份額持有人與基金管理人之間的委托人、受益人與受托人的關(guān)系;②基金管理人與托管人相互制衡的關(guān)系;③基金份額持有人與托管人委托與受托的關(guān)系。

　　5.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受下列( )的權(quán)利。

　　A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　D.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　【答案】ABC

　　【解析】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;⑦對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑧基金合同約定的其他權(quán)利。

　　6.基金管理公司通常由( )發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.證券公司 C.信托投資公司 D.商業(yè)銀行

　　【答案】BC

　　【解析】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地位。

　　7.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列( )的職責(zé)。

　　A.向投資者承諾一定的收益率 B.辦理基金備案手續(xù)

　　C.編制中期和年度基金報(bào)告 D.召集基金份額持有人大會(huì)

　　【答案】BCD

　　【解析】除BCD三項(xiàng)外，根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：①依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;②對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;③按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;④進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑤計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑥辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑦保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑧以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;⑨國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。A項(xiàng)為《證券投資基金法》規(guī)定的基金管理人的禁止行為之一。

　　8.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人不得有( )等行為。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　　B.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　　D.按照規(guī)定確定基金收益分配方案，向基金份額持有人分配收益

　　【答案】AC

　　【解析】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

　　9.基金管理人職責(zé)終止的條件包括( )。

　　A.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　B.被依法取消基金管理資格

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　【答案】ABC

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

　　10.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A.主要股東注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣

　　B.主要股東最近5年沒有違法記錄

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　【答案】CD

　　【解析】設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有：①注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;②主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;③取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;④有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑤法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　11.關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。

　　A.包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

　　B.除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金

　　C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理

　　D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

　　【答案】AD

　　【解析】B項(xiàng)，按照《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項(xiàng)法定權(quán)利，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng);C項(xiàng)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對(duì)基金進(jìn)行投資管理及基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)。

　　12.關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

　　B.在最近3個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣的資產(chǎn)

　　C.管理證券投資基金5年以上

　　D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改

　　【答案】BC

　　【解析】基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件包括：①凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;②在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn);③經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查。

　　13.關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批

　　B.基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)

　　C.基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

　　D.基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益

　　【答案】AD

　　【解析】A項(xiàng)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù);D項(xiàng)，基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得有與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失的行為。

　　14.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　　A.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜

　　B.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確�；�金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

　　C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　D.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　【答案】ABC

　　【解析】除ABC三項(xiàng)外，根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：①安全保管基金財(cái)產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;④辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑤對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;⑥復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;⑦按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。D項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。

　　15.當(dāng)出現(xiàn)( )情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被基金管理人解任

　　【答案】ABC

　　【解析】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。

　　16.關(guān)于基金持有人與基金管理人的關(guān)系，下列說法正確的有( )。

　　A.基金持有人是基金的實(shí)際所有者，而基金管理人則是接受基金持有人的委托進(jìn)行投資決策和日常管理，二者之間是委托人和受托人的關(guān)系

　　B.基金持有人與基金管理人的關(guān)系實(shí)質(zhì)上是所有者與經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系

　　C.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者，基金管理人是基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)者

　　D.基金持有人可以是法人或其他社會(huì)團(tuán)體，基金管理人則是專業(yè)經(jīng)營(yíng)者，是依法成立的法人

　　【答案】ABCD

　　【解析】基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人;基金管理人是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，具有獨(dú)立法人地位。基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人;基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行投資決策和日常管理，并有權(quán)委托基金托管人保管基金資產(chǎn)的金融中介機(jī)構(gòu)。因此，基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。

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