21、股息的來(lái)源是公司的(　　)。

　　A.稅前利潤(rùn)

　　B.稅后利潤(rùn)

　　C.所有利潤(rùn)

　　D.公積金轉(zhuǎn)增收益

　　22、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括(　　)四個(gè)方面。

　　A.在公無(wú)私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)

　　B.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法

　　C.一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法

　　D.自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民

　　23、有關(guān)場(chǎng)外交易市場(chǎng)特征的描述不正確的是(　　)。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所的區(qū)別在于交易價(jià)格的定價(jià)方式

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能或無(wú)須在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)分散，缺乏統(tǒng)一的組織和章程，因此不易管理和監(jiān)督

　　24、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　C.參與優(yōu)先股票

　　D.非參與優(yōu)先股票

　　25、股票發(fā)行價(jià)格是指(　　)。

　　A.股票在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)的價(jià)格

　　B.股票在二級(jí)市場(chǎng)開盤交易時(shí)的價(jià)格

　　C.投資者認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票時(shí)實(shí)際支付的價(jià)格

　　D.發(fā)行人路演時(shí)提出的價(jià)格

　　26、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去(　　)后的價(jià)值。

　　A.負(fù)債

　　B.銀行存款本息

　　C.各類證券的價(jià)值

　　D.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

　　27、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為(　　)。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股

　　28、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)?　)

　　A.繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　B.清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　C.清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　D.職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　29、關(guān)于規(guī)范類證券公司的評(píng)審，下列說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)

　　B.向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用：用客戶交易結(jié)算資金的情況

　　C.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求

　　D.申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近l年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%

　　30、在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.發(fā)行證券的公司

　　D.證券公司

　　31、下列不是證券發(fā)行市場(chǎng)上的投資者的是(　　)。

　　A.人民銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.社會(huì)團(tuán)體

　　32、我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是(　　)。

　　A.中信證券公司

　　B.深圳特區(qū)證券公司

　　C.海通證券公司

　　D.華泰證券公司

　　33、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取(　　)形式。

　　A.記名股票

　　B.不記名股票

　　C.優(yōu)先股票

　　D.非流通股票

　　34、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括()。

　　A .剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的證券

　　B .可轉(zhuǎn)換債券

　　C .股票

　　D .流通受限的證券

　　35、對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。

　　A .基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考慮損害基金持有人的利益

　　B .設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　C .基金管理人的主要業(yè)務(wù)是證券投資基金的募集與管理、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù)等千

　　D .基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

　　36、對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B.封閉式基金一直是基金設(shè)立的主流形式

　　C.中國(guó)還沒(méi)有中外合資基金

　　D.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

　　37、1982年(　　)在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了10億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　A.國(guó)民信托投資公司

　　B.中國(guó)信托投資公司

　　C.中華信托投資公司

　　D.中國(guó)國(guó)際信托投資公司

　　38、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

　　B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

　　39、浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率的關(guān)系是(　)。

　　A.高于市場(chǎng)利率

　　B.低于市場(chǎng)利率

　　C.等于市場(chǎng)利率

　　D.沒(méi)有關(guān)系

　　40、證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5 倍以下罰金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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