2、多項(xiàng)選擇題

　　1、設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

　　B.最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　2、以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有(　　)。

　　A.以營利為目的

　　B.為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人

　　C.交易所是整個證券市場的核心

　　D.不以營利為目的

　　3、關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣描述正確的是(　　)。

　　A.主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等

　　B.也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)

　　C.主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等

　　D.主要為歐元、英鎊，其次還有美元、日元等

　　4、合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的(　　)進(jìn)行委托并交易的行為。

　　A.時間

　　B.價格

　　C.方式

　　D.數(shù)量

　　5、屬于新《證券法》主要修訂內(nèi)容的是(　　)。

　　A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量

　　B.加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險

　　C.加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度

　　D.完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場秩序

　　6、以下證券投資風(fēng)險中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是(　　)。

　　A.財務(wù)風(fēng)險

　　B.利率風(fēng)險

　　C.周期波動風(fēng)險

　　D.經(jīng)營風(fēng)險

　　7、政府債券的風(fēng)險主要是(　　)。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.利率風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險

　　D.財務(wù)風(fēng)險

　　8、修正的美式期權(quán)也叫做(　　)。

　　A.百慕大期權(quán)

　　B.大西洋期權(quán)

　　C.歐式期權(quán)

　　D.互換期權(quán)

　　9、證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下渠道組成(　　)。

　　A.交易通信網(wǎng)

　　B.信息服務(wù)網(wǎng)

　　C.證券報刊

　　D.因特網(wǎng)

　　10、關(guān)于政府債券論述正確的是(　　)。

　　A.政府債券擁有發(fā)達(dá)的二級市場

　　B.政府債券的付息由政府保證，其信用度最高，風(fēng)險最小

　　C.政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”

　　D.政府債券的付息由政府保證，對于投者來說，投資政府債券的收益是最高的

　　11、證券市場自律性組織包括(　　)。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　12、股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括(　　)。

　　A.公司資產(chǎn)凈值、盈利水平、銷售收入、原材料供應(yīng)及價格變化

　　B.公司的派息政策、股票分割、增資和減資

　　C.市場利率、通貨膨脹、匯率變化

　　D.主要經(jīng)營者更替、公司改組或合并和意外災(zāi)害

　　13、我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過召開基金持有人大會審議決定(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　C.更換基金管理公司的高級管理人員

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　14、關(guān)于證券公司描述正確的是(　　)。

　　A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

　　B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　C.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

　　15、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括(　)。

　　A.接受投資者或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

　　C.通過電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資咨詢服務(wù)

　　D.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報告

　　16、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在(　)。

　　A.兩者都是有價證券

　　B.兩者都是籌資手段

　　C.兩者收益率相互影響

　　D.兩者的風(fēng)險差不多

　　17、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次(　　)。

　　A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)

　　B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值

　　C.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見

　　D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值

　　18、股票與債券(　　)。

　　A.同屬有價證券

　　B.同屬金融投資工具

　　C.同屬公司籌資工具

　　D.收益率相互影響

　　19、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)區(qū)別有(　　)。

　　A.是否免稅不同。憑證式國債免繳利息稅，儲蓄國債(電子式)不免

　　B.申請購買手續(xù)不同。憑證式國債可持現(xiàn)金直接購買;儲蓄國債(電子式)需開立個人國債托管賬戶并指定對應(yīng)的資金賬戶后購買

　　C.付息方式不同。憑證式國債到期一次還本付息;儲蓄國債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品種

　　D.發(fā)行對象不同。憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購，儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限個人，機(jī)構(gòu)不允許購買或者持有

　　20、下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定(　　)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

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