1、 結構化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�(　　)交易。

　　A.交易所

　　B.證券公司

　　C.基金公司

　　D.商業(yè)銀行

　　2、 下列關于基金管理人的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標函數(shù)是受益人利益的最大化

　　B.設立基金管理公司必須經(jīng)國務院批準

　　C.基金管理人的主要業(yè)務是發(fā)起設立基金和管理基金

　　D.基金管理人是負責基金發(fā)起設立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構

　　3、 根據(jù)(　　)劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A.選擇權的性質

　　B.合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C.金融期權基礎資產(chǎn)性質的不同

　　D.協(xié)定價格與基礎資產(chǎn)市場價格的關系

　　4、 按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為(　　)。

　　A.債券基金、股票基金和貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基會

　　5、 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉讓的市場是(　　)。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.銀行間柜臺市場

　　D.銀行間債券市場

　　6、 實質上轉移與資產(chǎn)所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃被稱為(　　)。

　　A.經(jīng)營租賃

　　B.設備租賃

　　C.短期租賃

　　D.長期租賃

　　7、 由于記賬式債券的發(fā)行和交易均采用無紙化，所以發(fā)行效率高、成本低且(　　)。

　　A.流動性高

　　B.交易安全

　　C.靈活性高

　　D.收益性高

　　8、 證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過(　　)個工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　9、 《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于(　　)。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在場外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種

　　10、 (　　)是指為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉讓及相關服務的專業(yè)化電子平臺。

　　A.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)

　　B.機構間公募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)

　　C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權交易市場

　　11、 證券經(jīng)營機構以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的業(yè)務被稱為(　　)。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.證券自營業(yè)務

　　C.財務顧問業(yè)務

　　D.證券代理業(yè)務

　　12、 下列關于債券的票面價值的描述中，正確的是(　　)。

　　A.在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

　　B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

　　C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

　　D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮

　　13、 回購交易通常情況下只有(　　)小時，是一種超短期的金融工具。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　14、 回購交易通常在(　　)交易中運用。

　　A.遠期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　15、 依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，下列選項中，屬于基金管理人應當履行的職責的是(　　)。

　　A.出具基金業(yè)績報告，并提供詳細的基金托管情況

　　B.負責辦理基金名下的資金往來

　　C.安全保管基金的全部資產(chǎn)

　　D.及時向基金份額持有人分配收益

　　16、 (　　)是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　A.流動性風險

　　B.操作風險

　　C.經(jīng)營風險

　　D.信用風險

　　17、 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應向(　　)等窗E1單位遞交債券發(fā)行申請。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.財政部

　　D.中國銀監(jiān)會

　　18、 相對其他類型的金融風險而言，(　　)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

　　A.市場風險

　　B.匯率風險

　　C.購買力風險

　　D.利率風險

　　19、 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人

　　B.基金份額持有人享有對基金份額的轉讓權

　　C.基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔損失

　　D.基金托管人承擔基金虧損或終止的有限責任

　　20、 如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進行信用評級。

　　A.承銷人

　　B.投資人

　　C.信用增級機構

　　D.信用評級機構

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