一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統申報。

　　A.規(guī)模大小

　　B.價格高低

　　C.時間先后

　　D.數量多少

　　2.關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列表述不正確的是( )。

　　A.證券公司應根據自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模

　　B.證券公司發(fā)現定向資產管理業(yè)務出現重大問題的，應當及時向證券交易所報告

　　C.證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

　　D.證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務

　　3.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是( )。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件

　　4.中國結算公司滬、深分公司接收數據時，應當核對所接收數據的( )。

　　A.及時性

　　B.完整性

　　C.真實性

　　D.準確性

　　5.根據中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。

　　A.1個月

　　B.25天

　　C.2個月

　　D.90天

　　6.填寫委托單的第一要點是填寫( )。

　　A.證券賬號

　　B.交割日期

　　C.數量

　　D.品種

　　7.下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是( )。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.無紙化國債

　　D.憑證式國債

　　8.( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現場檢查和現場檢查。

　　A.證券交易所

　　B.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行

　　C.證監(jiān)會派出機構

　　D.證券登記結算機構

　　9.關于證券登記，下列說法錯誤的是( )。

　　A.是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)

　　B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在

　　C.是確定具體證券持有人及其權利的法律行為

　　D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記

　　10.根據《上海證券交易所交易型開放式指數基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定，( )。

　　A.當日申購的基金份額，同日不可以賣出

　　B.當日申購的基金份額，同日可以贖回

　　C.當日買入的基金份額，同日可以賣出

　　D.當日買入的基金份額，同日可以贖回

　　11.下列關于網上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是( )。

　　A.按抽簽決定認購成功者

　　B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者

　　C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者

　　D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

　　12.在自營業(yè)務操作流程方面，以下說法不正確的是( )。

　　A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責

　　B.禁止從自營賬戶中調入調出資金

　　C.交易指令需要強制留痕

　　D.交易指令執(zhí)行前應經過審核

　　13.市價委托是指投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內( )買進或賣出證券。

　　A.上一交易日收盤價格

　　B.當時的市場價格

　　C.當時買進價和賣出價的中間價

　　D.當日的加權平均成交價

　　14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。

　　A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　15.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )兩項內容。

　　A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　16.根據我國《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券經紀商在從事證券

　　經紀業(yè)務時必須遵守的內容的說明，錯誤的是( )。

　　A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物或質押物

　　B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收

　　C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　17.標準券是由不同債券品種按相應( )形成的回購融資額度。

　　A.收益率加權

　　B.面值平均

　　C.折現率折現

　　D.折算率折算

　　18.在回購交易中，標準品種只分( )。

　　A.券種

　　B.回購期限

　　C.債券利率

　　D.債券價格

　　19.證券經紀商提供的信息服務不包括( )。

　　A.上市公司的詳細資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報告

　　C.經濟前景的預測分析和展望研究

　　D.有關股票市場變動態(tài)勢的內部報告

　　20.在我國，根據市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是( )。

　　A.證券業(yè)協會

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

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