21.上市公司發(fā)行新股，向原股東配售股份應當符合(　　)。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量

　　C.采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　22.增發(fā)新股過程中涉及的(　　)等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登。

　　A.《招股意向書摘要》

　　B.《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》

　　C.《提示性公告》

　　D.《上市公告書》

　　23.通過盡職調(diào)查，保薦機構(主承銷商)必須至少要達到的目的有(　　)。

　　A.充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及面1臨的風險和問題

　　B.有充分理由確信發(fā)行人符合《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

　　C.確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實、準確、完整

　　D.了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務機構

　　24.盡職調(diào)查是(　　)的基礎和前提，對保薦機構(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。

　　A.保薦機構透徹了解發(fā)行人各方面情況

　　B.保薦機構設計發(fā)行方案

　　C.保薦機構成功銷售股票

　　D.明確保薦機構責任范圍

　　25.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的擔保范圍包括(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的本金

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的利息

　　C.滯納金

　　D.損害賠償金

　　26.上市公司出現(xiàn)(　　)的情況，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務

　　D.公司最近2年連續(xù)虧損

　　27.下列關于可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露的說法中正確的有(　　)。

　　A.上市公司應當在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3至5個交易日內(nèi)披露付息公告

　　B.上市公司應當在每半年度結束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況

　　C.上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的5個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告

　　D.變更募集資金投資項目的，上市公司應在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有每人一次回售的權利，有關回售公告至少發(fā)布3次

　　28.為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報(　　)。

　　A.財政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　29.關于國債銷售的價格，下列描述中正確的有(　　)。

　　A.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

　　B.在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的

　　C.如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就有可能虧損

　　D.財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

　　30.公司債權上市，上市推薦人應履行的義務包括(　　)。

　　A.確認債券發(fā)行人符合上市條件

　　B.協(xié)助債券發(fā)行人進行債券上市申請工作

　　C.向證券交易所提交上市推薦書

　　D.協(xié)助債券發(fā)行人與證券交易所安排債券上市

　　31.下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有(　　)。

　　A.發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于5億元

　　B.最近1年盈利

　　C.各項風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

　　D.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

　　32.盡職調(diào)查的參與者一般有(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.審計機構

　　C.律師

　　D.估值師

　　33.B股發(fā)行申請材料主要包括(　　)。

　　A.批準設立股份有限公司的文件

　　B.發(fā)行授權文件

　　C.招股說明書

　　D.資金運用的可行性分析

　　34.H股的發(fā)行方式包括(　　)。

　　A.國內(nèi)配售

　　B.國際配售

　　C.公開發(fā)行

　　D.上網(wǎng)競價

　　35.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)(　　)的法律正式注冊成立。

　　A.中國內(nèi)地

　　B.中國臺灣

　　C.中國香港

　　D.百慕大或開曼群島

　　36.按目標公司董事會是否抵制劃分，公司收購可以分為(　　)。

　　A.協(xié)議收購

　　B.要約收購

　　C.敵意收購

　　D.善意收購

　　37.外國投資者以股權并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權應符合的條件包括(　　)。

　　A.無所有權爭議且沒有設定質(zhì)押及任何其他權利限制

　　B.股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓

　　C.境外公司的股權應在境內(nèi)公開合法證券交易市場掛牌交易

　　D.境外公司的股權最近2年交易價格穩(wěn)定

　　38.上市公司收購的監(jiān)管主體包括(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.收購人聘請的財務顧問

　　39.個人申請注冊登記為上市公司并購重組財務顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括(　　)。

　　A.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書

　　B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷

　　C.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

　　D.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分

　　40.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，應當包括下列(　　)事項。

　　A.本次重大資產(chǎn)重組的方式

　　B.交易價格

　　C.交易對方

　　D.定價依據(jù)

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