參考答案及解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.B[解析]2006年5月19E1，深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共N發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共N發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。故B選項(xiàng)說法正確。

　　2.B[解析]按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買賣深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購(gòu)和贖回的有關(guān)規(guī)定。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　3.B[解析]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故B選項(xiàng)正確。

　　4.A[解析]投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開放式基金賬戶。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額認(rèn)購(gòu)的相關(guān)規(guī)定。故A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　5.B[解析]深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申購(gòu)、贖回申報(bào)可以在交易當(dāng)日15：00前撤銷。故B選項(xiàng)正確。

　　6.B[解析]中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。依據(jù)題意：

　　凈申購(gòu)金額=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

　　申購(gòu)手續(xù)費(fèi)=50000-49261.08=738.92(元)

　　申購(gòu)份額=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

　　因場(chǎng)內(nèi)份額保留至整數(shù)位，故投資者申購(gòu)所得份額為48059份，不足1份部分的申購(gòu)資金零頭返還給投資者。

　　實(shí)際凈申購(gòu)金額=48059×1.0250=49260.48(元)

　　退款金額=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

　　本題正確答案為B。

　　7.C[解析]上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。

　　8.C[解析]深圳證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項(xiàng)正確。

　　9.C[解析]網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故BD選項(xiàng)說法不符合網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的這一特點(diǎn)。網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)，表現(xiàn)在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。故C選項(xiàng)正確。

　　10.D[解析]股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。故D選項(xiàng)正確。

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