21、金融期貨從基礎(chǔ)工具來劃分，主要類型有(　　)。

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類期貨

　　D.債權(quán)類期貨

　　22、對存在活躍市場的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是(　　)。

　　A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

　　B.估值日無市價(jià)的，但最近交易13后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值

　　C.估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值

　　D.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值

　　23、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括(　　)。

　　A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　　C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　24、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推選經(jīng)理候選人

　　C.向股東會提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

　　D.向股東會提出議案

　　25、證券投資者保護(hù)基金的來源是(　　)。

　　A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的30%納入基金

　　B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%一5%繳納基金

　　C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入

　　D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

　　26、下面關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的說法正確的是(　　)。

　　A.基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬

　　B.基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取

　　C.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

　　D.基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)

　　27、現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)可采用以下發(fā)行方式(　　)。

　　A.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式

　　B.向二級市場投資者配售方式

　　C.向場外交易者配售

　　D.向國際投資者私募發(fā)行

　　28、關(guān)于收入型基金描述正確的是(　　)。

　　A.主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

　　B.資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低

　　C.固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股

　　D.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響

　　29、《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括(　　)。

　　A.違背客戶的委托為其買賣證券

　　B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證

　　券交易價(jià)格或者證券交易量

　　30、影響債券償還期限的因素主要有(　)。

　　A債券票面金額

　　B.資金使用方向

　　C.市場利率變化

　　D.債券變現(xiàn)能力

　　31、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓的憑證，它有以下(　)基本特征。

　　A.產(chǎn)權(quán)性

　　B.收入性

　　C.流通性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)性

　　32、(　　)會受到利率風(fēng)險(xiǎn)的影響。

　　A.長期債券

　　B.短期債券

　　C.普通股票

　　D.優(yōu)先股票

　　33、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)是(　　)。

　　A.市場容量大

　　B.籌資能力強(qiáng)

　　C.發(fā)行成本低

　　D.提高公司知名度、為日后在國外上市奠定基礎(chǔ)

　　34、我國的基金指數(shù)由(　　)組成。

　　A.恒生基金指數(shù)

　　B.中證基金指數(shù)系列

　　C.上證基金指數(shù)

　　D.深證基金指數(shù)

　　35、通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價(jià)變動的關(guān)系是(　　)。

　　A.復(fù)蘇階段一股價(jià)低迷

　　B.高漲階段一股價(jià)上漲

　　C.危機(jī)階段一股價(jià)下跌

　　D.蕭條階段一股價(jià)回升

　　36、從股票的性質(zhì)看，它是一種(　　)。

　　A.資本證券

　　B.有價(jià)證券

　　C.要式證券

　　D.綜合權(quán)力證券

　　37、20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場的表現(xiàn)是(　　)。

　　A.仍處于萌芽階段

　　B.股份公司數(shù)量劇增

　　C.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

　　D.公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位

　　38、信息披露的基本要求是(　　)。

　　A.全面性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.公正性

　　39、下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有(　　)。

　　A.開放式基金不存在二級交易市場

　　B.證券次級市場是證券投資者之間的交易

　　C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場

　　D.按證券進(jìn)入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場

　　40、對證券投資基金的認(rèn)識不正確的是(　　)。

　　A.中國還沒有中外合資基金

　　B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　C.基金起到了豐富和活躍證券市場的作用，因而加大了證券市場的風(fēng)險(xiǎn).

　　D.與國外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風(fēng)險(xiǎn)

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