1、證券信用評級的主要對象是(　　)。

　　A.企業(yè)債券和地方債券

　　B.中央政府債券

　　C.普通股票

　　D.投資基金

　　2、證券市場發(fā)展的新特點不包括(　　)。

　　A.投資證券化

　　B.投資者個人化

　　C.金融創(chuàng)新深化

　　D.金融機構(gòu)混業(yè)化

　　3、不得進入證券交易所交易的證券商是(　)。

　　A.會員證券商

　　B.非會員證券商

　　C.會員承銷商

　　D.會員證券自營商

　　4、下列關(guān)于基金的描述正確的是()。

　　A.托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人

　　B.我國封閉式基金按照 0.33%的比例計提基金托管費

　　C.我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于 0 25 %

　　D.股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率

　　5、根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)(　　)編制庫存證券報表。

　　A.按天

　　B.按月

　　C.按季

　　D.每半年

　　6、我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，一只新基金欲將其60%的凈資產(chǎn)投資于股票，它至少要購買( )家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.6家

　　D.12家

　　7、關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是(　　)。

　　A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行

　　B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D.采用電子方式記錄債權(quán)

　　8、為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的法人是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.證監(jiān)會

　　9、根據(jù)權(quán)證行權(quán)時所買賣的標(biāo)的股票來源不同，分為()。

　　A .平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

　　B .認購權(quán)證和認沽權(quán)證

　　C .認股權(quán)證和備兌權(quán)證

　　D .美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

　　10、按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　11、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是(　　)。

　　A.債券是一種真實資本

　　B.債券反映和代表一定的價值

　　C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

　　D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

　　12、證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括()。

　　A .市場風(fēng)險

　　B .管理能力風(fēng)險

　　C .匯率風(fēng)險

　　D .巨額贖回風(fēng)險

　　13、一個基金是否有效益主要是看(　　)是否偏高。

　　A.管理費

　　B.托管費

　　C.運作費

　　D.宣傳費

　　14、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國家債券

　　15、對證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展認識正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金份額持有人管理和運用資金，并獲取利益

　　C.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的

　　D.由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府的支持

　　16、上證成分股指數(shù)也叫做(　　)。

　　A.上證綜合指數(shù)

　　B.上證180指數(shù)

　　C.上證30指數(shù)

　　D.上證紅利指數(shù)

　　17、證券自律性組織包括(　　)。

　　A.證券交易所和證券監(jiān)管機構(gòu)

　　B.證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會

　　C.證券監(jiān)管機構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司和證券行業(yè)協(xié)會

　　18、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名(　　)。

　　A.董事

　　B.經(jīng)理

　　C.監(jiān)事候選人

　　D.獨立董事

　　19、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下(　　)或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.60%

　　20、匯率風(fēng)險中最常見而且最重要的風(fēng)險是(　　)。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險

　　B.債券債務(wù)風(fēng)險

　　C.儲備風(fēng)險

　　D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險

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