1、按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括(　　)。

　　A.證券自營(yíng)

　　B.發(fā)行股票

　　C.證券經(jīng)紀(jì)

　　D.證券投資咨詢

　　2、我國(guó)《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)于(　　)公布的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》就公司首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)定了相應(yīng)的條件。

　　A.1999年9月16日

　　B.2001年3月7 13

　　C.2006年5月17日

　　D.2009年3月31日

　　3、證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有_______以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員_______以上表決通過(guò)。(　　)

　　A.1/2;2/3

　　B.2/3;2/3

　　C.1/2;1/3

　　D.2/3;1/2

　　4、證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)(　　)以上會(huì)員表決通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.3/4

　　5、關(guān)于金融期貨的特征，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議

　　B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用金融期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過(guò)程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期

　　D.期貨交易交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　6、證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的交易編碼須在申請(qǐng)后(　　)個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.8

　　D.10

　　7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

　　B.一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值不一致

　　C.基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　D.估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

　　8、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的程序中，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票;超過(guò)時(shí)限未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

　　A.9

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　9、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　10、在我國(guó)，由于金融體制和傳導(dǎo)機(jī)制的不同特點(diǎn)，貨幣政策的外部時(shí)滯較短，大約為(　　)個(gè)月。

　　A.1～3

　　B.2～3

　　C.3～8

　　D.5～10

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