二、多項選擇題

　　1.證券發(fā)行制度包括( )。

　　A.登記制 B.核準(zhǔn)制 C.注冊制 D.審批制

　　2.證券交易所的職能包括( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市D.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　3.證券交易所的特征有( )。

　　A.有固定的交易所和交易時間B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格

　　C.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　D.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　4.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易，下列說法正確的是( )。

　　A.公司最近3年連續(xù)虧損，暫停其股票上市交易

　　B.公司對財務(wù)會計報告虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者，暫停其股票上市交易

　　C.公司未按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，暫停其股票上市交易

　　D.公司有重大違法行為，暫停其股票上市交易

　　5.屬于證券交易所職能的有( )。

　　A.組織、監(jiān)督證券交易 B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.接受上市申請、安排證券上市 D.以上都不是

　　6.我國的債券指數(shù)包括( )。

　　A.中國債券指數(shù)B.上證國債指數(shù)C.上證紅利指數(shù)D.上證企業(yè)債券指數(shù)

　　8.公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。

　　A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　C公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司債券的期限為3年以上

　　9.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本( )以上的，可以不再提取。

　　A.10% 60% B.20% 60% C.10% 50% D.20% 50%

　　10.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行包括( )

　　A.美式招標(biāo)B.收益率招標(biāo)C.價格招標(biāo)D.繳款期招標(biāo)

　　11.關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場聯(lián)系的表述，正確的是( )

　　A.證券發(fā)行市場和證券交易市場相互依存，又相互制約

　　B.證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提

　　C.證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　D.證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　　12.債券的發(fā)行方式有( )。

　　A.定向發(fā)行 B.不定向發(fā)行 C.承銷包銷 D.招標(biāo)發(fā)行

　　13.包銷可以分為( )。

　　A.定額包銷 B.全額包銷 C.余額包銷 D.凈額包銷

　　14.股票發(fā)行的定價方式可以采取( )。

　　A.協(xié)商定價方式 B.一般詢價方式 C.累計投標(biāo)詢價方式 D.上網(wǎng)競價方式

　　15.證券交易所的特征包括( )。

　　A.有固定的交易場所和交易時間

　　B.參加交易者為備選會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制

　　C.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D.集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率

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